證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：證券公司的主要業(yè)務(wù)

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。

　　二、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。

　　三、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。

　　四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　（一）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)含義

　　（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策和授權(quán)

　�。ㄈ�）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理

　�。ㄋ模┳C券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義

　　（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)

　�。ㄈ�）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　八點(diǎn)規(guī)定

　　六、融資融券業(yè)務(wù)

　　七、證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)

　　（一）資格條件

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)范圍

　�。ㄈ�）證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則