2010年證券從業(yè)資格考試-基礎(chǔ)知識(shí)真題參考上

一、單選題（（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。））

1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（ ）監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.證券會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國(guó)人民銀行為交易中心的主管部門。

2、 證券市場(chǎng)是指（ ）。

A.證券投資者博弈的場(chǎng)所

B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

C.證券交易市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

解　　析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

3、 證券公司直接為投資者開立（ ）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（ ）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

5、 一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（ ）。

A.不變

B.不確定

C.下跌

D.上漲

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。

6、 我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ ）。

A.議價(jià)方式

B.連續(xù)報(bào)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.公開競(jìng)價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（ ）萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.500

B.100

一、單選題（（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。））

1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（ ）監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.證券會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國(guó)人民銀行為交易中心的主管部門。

2、 證券市場(chǎng)是指（ ）。

A.證券投資者博弈的場(chǎng)所

B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

C.證券交易市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

解　　析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

3、 證券公司直接為投資者開立（ ）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（ ）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

5、 一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（ ）。

A.不變

B.不確定

C.下跌

D.上漲

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。

6、 我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ ）。

A.議價(jià)方式

B.連續(xù)報(bào)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.公開競(jìng)價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（ ）萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.500

B.100

解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。

13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（ ）。

A.美元

B.歐元

C. 特別提款權(quán)

D.英鎊

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（ ）。

A.國(guó)際證券

B.特定證券

C.私募證券

D.固定收益證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：按募集方式不同，有價(jià)證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。

15、 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有（ ） 。

A.國(guó)債和公司債

B.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

C.國(guó)債和政策性金融債

D.國(guó)債和權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（ ）審議通過后實(shí)施。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.高級(jí)管理人員

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

17、 揚(yáng)基債券所吸收的主要是（ ）。

A.第三國(guó)資金

B.美國(guó)資金

C.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金

D.國(guó)際資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

解　　析：美國(guó)債券是指在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國(guó)居民在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的，吸收美元資金的債券。

18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。

A.特定目的受托人

B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)