證券從業(yè)資格考試 - 市場基礎知識歷年試題及答案（判斷題2）

歷年證券基礎知識模擬測試題和參考答案
　　判斷題
　　 1、證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟特征。（×）
　　 2、證券是用以證明持券人有責任依其所持證券承擔相應債務的憑證。（×）
　　 3、證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證。（√）
　　 4、有價證券本身是有價值的。（×）
　　 5、虛擬資本的價格總額總是與實際資本額相等。（×） www.seoxxw.net
　　 6、認購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。 （×)
　　 7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，因為這些證券發(fā)行主體的信譽有待審查。(×)
　　 8、股票本身沒有價值，但在市場上可以有價格。（√）
　　 9、股票只是通過轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。（√）
　　 10、證券價格實質(zhì)是利潤的分配，是預期收益的市場表現(xiàn)。（×）
　　 11、從風險角度看，證券的收益是對風險的補償，通常風險越大，收益率越高。 （√）
　　 12、證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺市場。（×）
　　 13、中國歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀70年代。（×）
　　 14、我國最早的證券流通市場產(chǎn)生于1990年。（√）
　　 15、政府機構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補財政赤字。（×）
　　 16、證券市場屬于資本市場，因而與貨幣市場無關。（×） 來源：www.seoxxw.net
　　 17、證券發(fā)行市場又稱作證券次級市場。（×）
　　 18、嚴格地說，貨幣市場是融通貨幣的市場，資本市場是融通資本的市場。 （×）
　　 19、我國《公司法》所稱的公司，僅指依照該法在中國境內(nèi)設立的股份有限公司。（×）
　　 20、有限責任公司可以同向社會公開發(fā)行股票。（×）
　　 21、股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無上限。（√）
　　 22、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣1千萬元。 （√）
　　 23、我國《公司法》規(guī)定，以募集設立方式股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應向社會公開募集。（√）
　　 24、創(chuàng)立大會是股東大會的種類之一。（×）
　　 25、股東大會上的表決權(quán)是一人一票。（×）
　　 26、我國法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復式記帳法。（√）
　　 27、公司稅后利潤是優(yōu)先考慮的分配項目是提取法定盈余公積金。（×）
　　 28、我國公司進行合并或分立應當由股東大會作出決議并報董事會批準。（×）
　　 29、股份公司在股票市場上籌集的資金屬于公司的自有資本。（√） www.seoxxw.net
　　 30、股票的票面格式和內(nèi)容仍會因發(fā)行公司的不同而不同。（×）
　　 31、股票認購后，可以退還。（×）
　　 32、股票可以轉(zhuǎn)讓，因為它不具有永久性特征。（×）
　　 33、根據(jù)《公司法》，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應當為記名股票。（×）
　　 34、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。（√）
　　 35、無面額股票是沒有投資價值的。（×）
 36、有面額股票的發(fā)行價格必須高于票面金額。（×）
　　 37、在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營決策參與權(quán)。（×）
　　 38、優(yōu)先股是一種在各方面都享有優(yōu)先權(quán)利的股票。（×）
　　 39、累積投票制有利于持股數(shù)多的股東。（√）
　　 40、優(yōu)先股收益一般高于普通股。（×）
　　 41、有些優(yōu)先股票其股息率是可變的。（×）
　　 42、在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。（×）
　　 43、外資股單指境外上市外資股。（×）
　　 44、境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。（×）
　　 45、債券票面金額定得太大，雖然有利于大額投資者認購，但會增加印刷費用。 （×）
　　 46、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以避免市場利率下降后仍負擔較高的利息。（×）
　　 47、債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務人不發(fā)行債務，二是流通市場風險。（×）
　　 48、債券的交易價格與市場利率是反方向變動。（×）
　　 49、定期支付利息的附息債券是復利債券。（√） 來源：www.seoxxw.net
　　 50、貼現(xiàn)債券的貼現(xiàn)額，是債券本息和與債券發(fā)行價之間的差額。（√）
　　 51、我國現(xiàn)階段的無記名國債屬實物債券的一種。（×）
　　 52、我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。（√）
　　 53、債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。（√）
　　 54、債券和股票本身沒有價值，但都是真實資本的代表。（×）
　　 55、公債的最初功能是籌措基本建設資金。（×） 銀行招聘(www．yinhangzhaopin。com)
　　 56、短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債。（√）
　　 57、金融債券屬記名證券，可掛失、可抵押，但不能提前兌現(xiàn)。（×）
　　 58、非銀行金融機構(gòu)也是金融債券的發(fā)行主體之一。（√）
　　 59、保證公司債是以公司的不動產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。（×）
　　 60、信用公司債屬于無擔保證券范疇。（√）
　　 61、收益公司債的利息只有在公司有盈利時才支付。（√）
　　 62、歐洲債券是外國債券的一種。（×）
　　 63、歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券。（×）
　　 64、證券投資基金通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運用資金的一種直接投資方式。（×）
　　 65、證券投資基金屬于一種從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的比例進行分配的直接投資方式。（×）
　　 66、證券投資基金的活動實際上起到了把儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。 （×）
　　 67、封閉式基金的買賣價格與基金的凈資產(chǎn)值保持相同。（×） http://ks.yinhangzhaopin.com
　　 68、封閉式基金的買賣價格必然反映基金的凈資產(chǎn)值。（×）
　　 69、對于開放式基金的交易，其贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費。（×）
　　 70、國債基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益會隨之下降。