證券從業(yè)資格考試 - 市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案[判斷1]

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案
　　第三部分：是非題
　　 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
　　 1、國(guó)庫(kù)券起源于英國(guó)，屬于一種彌補(bǔ)國(guó)庫(kù)長(zhǎng)期收支差額的政府債券。
　　 2、1982年2月，美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。
　　 3、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
　　 4、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。
　　 5、ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
　　 6、證券公司在英國(guó)稱商人銀行。
　　 7、債券的特征之一是參與性。
　　 8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　 9、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。
　　 10、基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。來(lái)源:銀行招聘網(wǎng)
　　 11、公司型基金不是法人
　　 12、證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
　　 13、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
　　 14、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
　　 15、歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
　　 16、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量。
　　 17、綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
　　 18、在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
　　 19、債券利息對(duì)于債務(wù)人來(lái)說(shuō)是籌資成本，對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō)是投資收益。
　　 20、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)義務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。
　　 21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。
　　 22、ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼�理行�?br /> 　　 23、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
　　 24、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。銀行招聘論壇
　　 25、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
　　 26、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。
　　 27、證券市場(chǎng)與中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)共同構(gòu)成資本市場(chǎng)的總體。
　　 28、國(guó)有股權(quán)即國(guó)有股。
　　 29、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。
　　 30、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。
　　 31、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
　　 32、清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。
　　 33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類(lèi)與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類(lèi)是一樣的。
　　 34、長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約到期時(shí)，賣(mài)方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國(guó)長(zhǎng)期公債券都可作為可交割債券。
　　 35、契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的 36、基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。
　　 37、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱商人銀行。
　　 38、債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
　　 39、申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分；經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
　　 40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
　　 41、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
　　 42、期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
　　 43、開(kāi)放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
　　 44、永久性不是債券的特征。
　　 45、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升。
　　 46、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。來(lái)源：www.seoxxw.net
　　 47、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
　　 48、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。
　　 49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
　　 50、期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買(mǎi)或賣(mài)的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買(mǎi)或賣(mài)的義務(wù)。
　　 51、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。
　　 52、基金管理費(fèi)也可從基金資產(chǎn)中扣除。
　　 53、證券公司在我國(guó)和日本稱投資銀行。來(lái)源：銀行招聘
　　 54、所謂金融期貨合約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
　　 55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無(wú)新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
　　 56、根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，證券公司可分為專(zhuān)營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類(lèi)。
　　 57、公司債券都具有風(fēng)險(xiǎn)性的特征。
　　 58、一般把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。
　　 59、基金的運(yùn)行過(guò)程中，因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止。
　　 60、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。
　　 61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開(kāi)辦中期及長(zhǎng)期政府債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。
　　 62、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。