證券從業(yè)資格考試 - 市場基礎(chǔ)知識歷年試題及答案（多選1）

歷年證券基礎(chǔ)知識模擬測試題和參考答案
　　第二部分：多選題
　　 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
　　 1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（　　）。
　　 A、業(yè)務(wù)總部式
　　 B、分公司式
　　 C、單一式來源: 網(wǎng)
　　 D、結(jié)合式
　　 2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（　　）。
　　 A、自由轉(zhuǎn)讓
　　 B、主要吸收儲蓄資金
　　 C、通常不記名
　　 D、自由認(rèn)購
　　 E、無面值
　　 3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（　　）。
　　 A、定期償還
　　 B、任意償還
　　 C、定時償還
　　 D、隨時償還
　　 E、按期償還
　　 4、我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)（　　）。
　　 A、制定和修改證券交易所章程
　　 B、選舉和罷免會員理事
　　 C、執(zhí)行會員大會的決議
　　 D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則來源：
　　 E、審定對會員的接納
　　 5、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（　　）。
　　 A、股利收益率
　　 B、持有期收益率
　　 C、到期收益率
　　 D、拆股后持有期收益率
　　 E、直接收益率
　　 6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（　　）。
　　 A、商業(yè)匯票
　　 B、憑證證券
　　 C、無價證券
　　 D、商品證券
　　 E、資本證券
　　 7、國債按資金用途可以分為（　　）。
　　 A、赤字國債
　　 B、建設(shè)國債
　　 C、永久國債
　　 D、特種國債
　　 E、戰(zhàn)爭國債
　　 8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（　　）。
　　 A、法人來源：
　　 B、以營利為目的
　　 C、是有限責(zé)任公司
　　 D、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)
　　 9、股價平均數(shù)的種類有（　　）。
　　 A、簡單算術(shù)股價平均數(shù)
　　 B、加權(quán)股價平均數(shù)
　　 C、基期加權(quán)股價指數(shù)
　　 D、計算期加權(quán)股價指數(shù)
　　 E、修正股價平均數(shù)
　　 10、證券市場監(jiān)管的對象包括（　　）。
　　 A、證券發(fā)行人
　　 B、證券投資者
　　 C、上市公司
　　 D、證券中介機(jī)構(gòu)
11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（　　）。
　　 A、公司重大決策的參與權(quán)
　　 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
　　 C、選擇管理者
　　 D、其他權(quán)利
　　 12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　　）。
　　 A、所反映的關(guān)系不同
　　 B、所籌資金的投向不同
　　 C、收益水平不同
　　 D、風(fēng)險水平不同
　　 13、備兌憑證的構(gòu)成要素是（　　）。
　　 A、發(fā)行主體
　　 B、標(biāo)的物
　　 C、發(fā)行規(guī)模
　　 D、協(xié)議價格
　　 E、認(rèn)股比率來源：www.seoxxw.net
　　 14、證券投資基金資金的主要投向是（　　）。
　　 A、房地產(chǎn)
　　 B、股票
　　 C、債券
　　 D、金融期貨
　　 E、貨幣市場工具
　　 15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（　　）。
　　 A、履約保證不同
　　 B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
　　 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
　　 D、標(biāo)的物不同
　　 E、盈虧的特點(diǎn)不同
　　 16、普通股股東的權(quán)利是（　　）。
　　 A、公司重大決策參與權(quán)
　　 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
　　 C、選擇管理者
　　 D、其他權(quán)利 論壇
　　 17、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（　　）。
　　 A、相對法
　　 B、綜合法
　　 C、計算期加權(quán)
　　 D、基期加權(quán)
　　 E、幾何加權(quán)
　　 18、債券票面金額定得較小，將會（　　）。
　　 A、有利于小額投資者購買
　　 B、發(fā)行工作量大
　　 C、持有者分布面廣
　　 D、印刷費(fèi)用較高
　　 E、適宜私募發(fā)行
　　 19、契約型基金的當(dāng)事人有（　　）。
　　 A、管理人
　　 B、托管人
　　 C、承銷公司
　　 D、投資者www.Ｅxamda.CoM
　　 20、影響認(rèn)股權(quán)證價值的因素主要有（　　）。
　　 A、普通股的市價
　　 B、認(rèn)股數(shù)量
　　 C、剩余有效期間
　　 D、換股比率
　　 E、認(rèn)股價格
21、股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（　　）風(fēng)險比債券大得多。
　　 A、周期波動
　　 B、信用
　　 C、經(jīng)營
　　 D、購買力
　　 E、財務(wù)
　　 22、證券投資基金的費(fèi)用主要包括（　　）。
　　 A、管理費(fèi)
　　 B、托管費(fèi)
　　 C、運(yùn)作費(fèi)www.Ｅxamda.CoM
　　 D、宣傳費(fèi)用
　　 E、清算費(fèi)用
　　 23、在我國《基金辦法》中，（　　）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。
　　 A、實(shí)收資本不少于1000萬元
　　 B、設(shè)有專門的基金管理部
　　 C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員
　　 D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
　　 E、具備安全、高效的清算、交割能力
　　 24、基金管理人在遇到（　　）時，有權(quán)暫停估值。
　　 A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
　　 B、出現(xiàn)巨額贖回的情形
　　 C、基金投資所涉及的證券因故停牌
　　 D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值
　　 25、場外交易市場具有以下幾個特征（　　）。
　　 A、是分散的無形市場
　　 B、采取經(jīng)紀(jì)商制
　　 C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)http://ks.yinhangzhaopin.com