2010年證券考試《基礎知識》第七章習題

一、單項選擇題
　　1.在證券公司的核心業(yè)務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業(yè)務是(　　)。
　　A.自營業(yè)務
　　B.經(jīng)紀業(yè)務
　　C.購并業(yè)務
　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務
　　2.證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務時是作為(　　)。
　　A.委托人
　　B.信托人
　　C.中介人
　　D.投資人
　　3.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。
　　A.財政部和中國證監(jiān)會
　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
　　C.司法部和中國證監(jiān)會
　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
　　4.注冊會計師的許可證實行的注冊制度是(　　)。
　　A.5年注冊制
　　B.季度注冊制
　　C.年度注冊制
　　D.3年注冊制
　　5.我國現(xiàn)階段，信用評級機構在性質(zhì)上具有(　　)。
　　A.獨立性
　　B.非獨立性
　　C.連帶性
　　D.相關性
　　6.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。
　　A.30%
　　B.50%
　　C.100%
　　D.200%
　　7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為(　　)。
　　A.包銷
　　B.代銷
　　C.承銷
　　D.推銷
　　8.關于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是(　　)。
　　A.設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關的批準
　　B.子公司必須是母公司的控股子公司
　　C.母子公司必須從事同一業(yè)務
　　D.必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
　　9.下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是(　　)。
　　A.證券賬戶設立
　　B.證券的托管
　　C.證券持有人名冊登記
　　D.發(fā)表證券投資咨詢報告
　　10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務有(　　)
　　A.證券承銷與保薦
　　B.證券自營
　　C.證券資產(chǎn)管理
　　D.證券投資咨詢　二、多項選擇題
　　1.證券登記結算公司的保證交收，可以(　　)。
　　A.降低信用風險
　　B.集中資金
　　C.提高運作效率
　　D.降低市場運作成本
　　2.我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有(　　)。
　　A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
　　B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
　　C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
　　D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
　　3.證券投資咨詢公司的風險主要來自(　　)。
　　A.市場預測風險
　　B.財務風險
　　C.咨詢意見發(fā)布的風險
　　D.人員風險
　　4.證券投資咨詢公司的類型可以是(　　)。
　　A.專營
　　B.兼營
　　C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務
　　D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務
　　5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件包括(　　)。
　　A.在中國人民銀行登記注冊
　　B.信息公開
　　C.有固定的營業(yè)場所
　　D.有較完備的通信及其他信息傳遞設施
　　6.按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有(　　)。
　　A.公開道歉
　　B.責令停業(yè)
　　C.吊銷直接責任人員的資格證書
　　D.承擔連帶責任
　　7.會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要包括(　　)。
　　A.接受委托買賣證券
　　B.凈資產(chǎn)驗證
　　C.會計報表審計
　　D.實收資本審驗
　　8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務有(　　)
　　A.證券承銷與保薦
　　B.證券自營
　　C.證券資產(chǎn)管理
　　D.證券經(jīng)紀
　　9、成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結算公司的意義包括(　　)。
　　A.消除市場分割
　　B.減少資金占用
　　C.根除市場風險
　　D.降低交易成本　三、判斷題
　　1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務特點而側重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側重點則是短期資金市場。(　　)
　　2.證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。(　　)
　　3.股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估，任何部門不得干預。(　　)
　　4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時一律收回許可證。(　　)
　　5.信用評級機構對投資人只有道義上的義務，無法律上的責任。(　　)
　　6.證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。(　　)
　　7.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。(　　)
　　8.在基金管理業(yè)務中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。(　　)
　　9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。(　　)
　　參考答案：
　　1—10 CCACA DCCDD
　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD
　　1—9 BAABA BABB