2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第六章習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題
　　1.以下的（　�。┦菚�(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
　　A.會(huì)員大會(huì)
　　B.理事會(huì)
　　C.董事會(huì)
　　D.監(jiān)察委員會(huì)
　　2.以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（　�。�。
　　A.制定和修改證券交易所章程
　　B.選舉和罷免會(huì)員理事
　　C.審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
　　D.審定對會(huì)員的接納
　　3.在我國，下面有關(guān)證券交易方式論述正確的是（　�。�。
　　A.特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易
　　B.普通交易當(dāng)天成交的證券可以立即作反向交易
　　C.拍賣和標(biāo)購是信用交易的兩種具體方式
　　D.期貨交易結(jié)算時(shí)要按交割的交易價(jià)格結(jié)算
　　4.場外交易市場主要具有以下功能（　�。�。
　　A.對整個(gè)證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控
　　B.是證券發(fā)行的主要場所
　　C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
　　D.形成較為合理的價(jià)格
　　5.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)（　�。�。
　　A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)
　　B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)
　　C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性
　　D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
　　6.基金指數(shù)是（　�。�。
　　A.由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成
　　B.由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成
　　C.由上證指數(shù)和深證基金指數(shù)組成
　　D.由上證基金指數(shù)、深證基金指數(shù)和上證基金指數(shù)共同組成
　　7.下列不屬于證券交易所特征的是（　�。�
　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間
　　B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　C.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
　　D.通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
　　8.買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（　　）。
　　A.直接收益率
　　B.持有期收益率
　　C.到期收益率
　　D.贖回收益率
　　9.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（　　）時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
　　A.小于通貨膨脹率
　　B.大于通貨膨脹率
　　C.等于通貨膨脹率
　　D.不等于通貨膨脹率
　　10.期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（　�。┑难a(bǔ)償。
　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)
　　B.通脹風(fēng)險(xiǎn)
　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)
　　D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題
　　1.上證綜合指數(shù)（　　）。
　　A.以1990年12月19日為基期
　　B.以全部上市股票為樣本
　　C.以股票成交量為權(quán)數(shù)
　　D.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)
　　2.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（　�。�。
　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施
　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
　　C.決定每日開盤價(jià)
　　D.維持證券價(jià)格穩(wěn)定
　　3.一次性付息債券的利息支付形式有（　�。�。
　　A.單利計(jì)息，到期支付本息
　　B.無息債券
　　C.貼現(xiàn)債券
　　D.息票債券
　　4.下列表述中，正確的有（　�。�。
　　A.股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利
　　B.股息的來源是公司的稅前凈利潤
　　C.優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率有限區(qū)的固定股息
　　D.公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤
　　5.證券投資者是（　�。�。
　　A.證券發(fā)行市場的重要組成部分
　　B.資金的需求者和證券的供應(yīng)者
　　C.以取得利息股息為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人
　　D.包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等
　　6.法定公積金來源有（　�。�。
　　A.公司投資于其他公司所獲收益部分
　　B.股票發(fā)行溢價(jià)部分
　　C.每年從稅后凈利中按比例提存部分
　　D.公司資產(chǎn)重估增值部分
　　7.債券直接收益率（　�。�。
　　A.能全面反映投資者的實(shí)際收益
　　B.忽略了資本損益
　　C.不能全面反映投資者的實(shí)際收益
　　D.反映了投資者投資成本帶來的收益
　　8.由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場（　　）。
　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　9.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有（　　）。
　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性
　　B.利率與證券價(jià)格呈反方向變化
　　C.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高
　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)正確不同證券的影響是不同的
　　10.下列證券中，最容易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（　　）。
　　A.普通股
　　B.優(yōu)先股
　　C.固定收益政府債券
　　D.固定收益金融債券三、判斷題
　　1.證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。（　�。�
　　2.隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（　�。�
　　3.在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進(jìn)行證券交易。（　�。�
　　4.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。（　�。�
　　5.上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。（　�。�
　　6.如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（　�。�
　　7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期間某一年的股息收入與資本利得占股票買人價(jià)格的比例。（　�。�
　　8.會(huì)員制證券交易所規(guī)定只有會(huì)員才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易。（　�。�
　　9.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者預(yù)期收益的背離，因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。（　�。�