2010年證券考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)講義(25)

　　第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管

　　一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管意義

　　1、保證投資者權(quán)益的需要

　　2、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　3、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　4、提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益

　　2、保護(hù)投資者利益

　　3、三公原則：公開 - 證券市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場(chǎng)參與者具有平等的權(quán)利;公正 - 立法機(jī)構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)參與者給予公正待遇，對(duì)違法行為的處理要公平進(jìn)行

　　4、監(jiān)管和自律相結(jié)合

　　二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段和目標(biāo)

　　(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)

　　運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制消極作用; 保護(hù)投資者利益、保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng); 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序。

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

　　1、法律手段

　　2、經(jīng)濟(jì)手段

　　3、行政手段

　　三、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　(一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)和有權(quán)采取的措施

　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的措施

　　四、證券市場(chǎng)監(jiān)管

　　(一)信息批露

　　1、信息披露的意義

　　(1)有利于價(jià)值判斷

　　(2)防止濫用信息

　　(3)有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理

　　(4)防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　(5)提高證券市場(chǎng)效率

　　2、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真實(shí)性

　　(3)實(shí)效性

　　3、證券發(fā)行與上市的公開制度

　　(1)發(fā)行信息的公開

　　(2)上市信息的公開

　　4、持續(xù)信息披露制度

　　5、交易所信息公開制度

　　6、披露虛假信息或重大遺漏的法律責(zé)任

　　①發(fā)行人或承銷商在招股說(shuō)明書、上市公告書等文件中的虛假陳述;

　　②專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)楚劇的法律意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等出現(xiàn)的虛假陳述;

　　③自律性組織做出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述

　　④《中華人民共和國(guó)證券法》第222條規(guī)定：證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證監(jiān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正、給予警告，并處3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款，可以暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員和其他直接人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款，可以撤銷任職資格或者從業(yè)資格

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