2010年證券考試《基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)講義(21)

　　第一節(jié) 證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)

　　證券公司的定義：根據(jù)《公司法》規(guī)定，經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司 ，證券公司不僅是證券市場上最重要的中介結(jié)構(gòu)，也是證券市場的主要參與者

　　一、證券公司的設(shè)立

　　(一)設(shè)立條件：

　　1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣兩億元

　　3、有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本

　　4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　5、有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　(二)注冊資本要求

　　1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額人民幣5000萬

　　2、證券公司經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊資本最低限額1億人民幣

　　3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊資本最低限額5億人民幣。

　　(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

　　1、行政審批程序

　　2、重要事項(xiàng)變更審批要求

　　二、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管

　　2006年11月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　高級管理人員的范圍

　　三、創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評審及持續(xù)要求

　　(一)申請條件

　　1、客戶交易結(jié)算資金管理要求

　　2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險狀況的處理

　　3、相關(guān)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計

　　4、申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須符合的要求 ——六點(diǎn)要求

　　(二)評審程序

　　中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)評審和持續(xù)評價

　　(三)管理分工

　　1、創(chuàng)新試點(diǎn)的評審——中國證券業(yè)協(xié)會

　　2、創(chuàng)新活動受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　3、中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行持續(xù)評價

　　(四)持續(xù)要求

　　1、持續(xù)滿足申請?jiān)圏c(diǎn)的條件

　　2、建立相應(yīng)的監(jiān)督預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制

　　3、建立風(fēng)險控制制度

　　4、公開信息披露

　　5、建立責(zé)任追究制度

　　四、規(guī)范類證券公司的評審及持續(xù)要求

　　(一)申請條件

　　1、摸清風(fēng)險底數(shù)

　　2、保證金獨(dú)立存管

　　3、規(guī)范運(yùn)作

　　4、公司治理

　　5、高級管理人員的任職資格

　　6、財務(wù)指標(biāo)要求——多選考點(diǎn)

　　(二)持續(xù)性要求

　　1、規(guī)范類證券公司應(yīng)持續(xù)符合本辦法規(guī)定的申請條件

　　2、規(guī)范類證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定

　　3、客戶交易結(jié)算資金的安全管理

　　五、證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　(一)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　合法原則、效率原則和“三公原則”

　　(三)證券自營業(yè)務(wù)

　　(四)證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　(五)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(六)融資融券業(yè)務(wù)

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