2012年證券《市場基礎知識》第一章經典試題及答案

　　一、單選題
　　1、有價證券是（　　）的一種形式。
　　A、真實資本
　　B、虛擬資本
　　C、貨幣資本
　　D、商品資本
　　2、按募集方式分類，有價證券可以分為（　　）。
　　A、公募證券和私募證券
　　B、政府證券、政府機構證券、公司證券
　　C、上市證券與非上市證券
　　D、股票、債券和其他證券
　　3、下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（　�。�。
　　A、證券市場是價值直接交換的場所
　　B、證券市場是財產權利直接交換的場所
　　C、證券市場是價值實現增值的場所
　　D、證券市場是風險直接交換的場所
　　4、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（　�。�。
　　A、股票
　　B、公司債券
　　C、商業票據
　　D、金融證券
　　5、按（　　）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
　　A、募集方式
　　B、是否在證券交易所掛牌交易
　　C、證券所代表的權利性質
　　D、證券發行主體的不同
　　6、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣（　　）。
　　A、政府債券和金融債券
　　B、政府債券和政府機構債券
　　C、政府機構債券和金融債券
　　D、證券衍生產品
　　7、對社會公益基金認識不正確的是（　　）。
　　A、將收益用于指定的社會公益事業的基金
　　B、福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金
　　C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
　　D、社會公益基金屬于基金性質的機構投資者
　　8、下面關于我國社�；�金的敘述，不正確的是（　�。�。
　　A、其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
　　B、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構債券
　　C、其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券
　　D、社會保障基金委托單個社�；�金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社�；�金委托資產總值的20%
　　9、目前，（　�。┮呀洺�過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
　　A、中央銀行
　　B、商業銀行
　　C、保險公司
　　D、證券經營機構
　　10、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括（　�。�。
　　A、證券投資咨詢機構和財務顧問機構
　　B、資信評級機構和資產評估機構
　　C、會計師事務所、律師事務所
　　D、證券登記結算機構
　　11.證券業協會和證券交易所屬于（　�。�。
　　A.政府機構
　　B.政府在證券業的分支機構
　　c.自律性組織
　　D.證券業最高監管機構
　　12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立（　�。�。
　　A.泛歐交易所
　　B.紐交所一泛歐證交所公司
　　c.CME集團有限公司
　　D.倫敦國際金融期權期貨交易所
　　13.中國證監會按照（　�。┦跈嗪鸵勒障嚓P法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
　　A.全國人大
　　B.國務院
　　c.全國人大常務委員會
　　D.中國人民銀行
　　14.世界上第一個股票交易所于1602年在（　�。┏闪�。
　　A.荷蘭的阿姆斯特丹
　　B.美國的紐約
　　c.美國的華盛頓
　　D.英國的倫敦
　　15.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易（　�。�。
　　A.公司債券
　　B.鐵路股票
　　c.政府債券
　　D.公司股票
　　16.1790年美國成立了第一個證券交易所，位于（　�。�。
　　A.費城
　　B.紐約
　　c.芝加哥
　　D.波士頓
　　17.反映證券市場容量的重要指標是（　　）。
　　A.股票市值占GDP的比率
　　B.證券市場價值
　　c.證券化率(證券市值/GDP)
　　D.證券市場指數
　　18.進入21世紀以來，國際證券市場發展的一個突出特點是（　�。�。
　　A.證券市場網絡化
　　B.各種類型的個人投資者快速成長
　　c.金融機構混業化
　　D.各種類型的機構投資者快速成長
　　19.1999年11月4日，美國國會通過（　�。�，標志著金融業分業制度的終結。
　　A.《金融服務現代化法案》
　　B.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
　　c.《證券交易所法》
　　D.《格林斯潘法》
　　20.1918年夏天成立的（　　），是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
　　A.天津市企業交易所
　　B.上海證券物品交易所
　　c.青島物品交易所
　　D.北平證券交易所
　　21、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（　�。�，2007年首次公開發行股票融資4595、79億元，位列全球第一。
　　A、一
　　B、三
　　C、四
　　D、六
　　22、B股是指（　�。�。
　　A、境外上市外資股
　　B、香港上市外資股
　　C、紐約上市外資股
　　D、我國境內上市外資股
　　23、根據我國政府對wr0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（　�。┦芾�。
　　A、證券交易所
　　B、中國證監會
　　C、國務院
　　D、國家外匯管理局
　　24、根據我國政府對WF0的承諾，我國證券業在5年過渡期，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（　�。�;加人后3年內，外資比例不超過（　　）。
　　A、33%，49%
　　B、30%，50%
　　C、35%，45%
　　D、33%，50%
　　25、2003年5月27日，（　�。┏蔀槭准耀@批的合格境外機構投資者(QFII)。
　　A、花旗銀行
　　B、瑞士銀行
　　C、日本野村證券
　　D、美林證券
　　26、中國證監會截至2008年3月，已相繼與（　　）個國家(或地區)的證券(期貨)監管機構簽署了39個監管合作備忘錄。
　　A、36
　　B、34
　　C、32
　　D、30
　　27、截至2008年12月，已有（　�。┘液细窬惩鈾C構投資者獲得中國證監會批準進入我國證券市場。
　　A、55
　　B、76
　　C、81
　　D、33
　　28、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（　�。�。
　　A·有價證券
　　B、商品證券
　　C、貨幣證券
　　D、資本證券
　　29、2007年8月，國家外匯管理局批復同意（　�。┻M行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
　　A、上海浦東新區
　　B、天津濱海新區
　　C、青島四方新區
　　D、深圳光明新區
　　30、有價證券按（　　），可以分為股票、債券和其他證券。
　　A、證券所代表的權利性質分類
　　B、募集方式分類
　　C、是否在證券交易所掛牌交易
　　D、證券發行主體的不同
　　31、2007年10月，中國與（　�。┙鹑诒O管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。
　　A、美國
　　B、日本
　　C、英國
　　D、德國
　　32、1982年1月，（　�。┰谌毡緜�券市場發行了l00億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。
　　A、國民信托投資公司
　　B、中國信托投資公司
　　C、中華信托投資公司
　　D、中國國際信托投資公司
　　33、1984年11月，（　　）在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
　　A、中國工商銀行
　　B、中國農業銀行
　　C、中國銀行
　　D、中國建設銀行
　　34、2006年6月，紐約證券交易所(NYSE)與（　　）達成總價約100億美元的合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。
　　A、東京證券交易所
　　B、泛歐證券交易所
　　C、倫敦國際金融期權期貨交易所
　　D、葡萄牙交易所
　　35、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（　　）。
　　A、信托投資公司
　　B、主權財富基金
　　C、國家開發銀行
　　D、保險公司及保險資產管理公司
　　36、證券的基本功能不包括（　�。�。
　　A、籌資一投資功能
　　B、定價功能
　　C、資本配置功能
　　D、規避風險功能
　　37、由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為（　�。�。
　　A、低風險證券
　　B、無風險證券
　　C、風險證券
　　D、高風險證券