2012年證券《發行與承銷》第一章強化練習及答案

一、單選題
　　1、證券公司應遵循內部（　�。┰瓌t，建立有關隔離制度。(2009年5月真題)
　　A.保密性
　　B.防火墻
　　C.條塊管理
　　D.業務控制
　　標準答案：b
　　2、（　�。┦侵缸C券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
　　A.中期票據
　　B.證券公司短期融資券
　　C.證券公司債券
　　D.企業債券
　　標準答案：c
　　3、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣（　�。﹥|元，凈資本不低于人民幣（　　）萬元。
　　A.2、3000
　　B.1、3000
　　C.2、5000
　　D.1、5000
　　標準答案：d
　　4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過（　　）家。
　　A.20
　　B.40
　　C.60
　　D.80
　　標準答案：b
　　5、下列情形中，不屬于會導致中國證監會撤銷保薦代表人資格的是（　�。�。
　　A.通過從事保薦業務謀取不正當利益
　　B.內部控制制度未有效執行
　　C.本人及其配偶持有發行人的股份
　　D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
　　標準答案：b
　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構資格，則（　　）應向中國證監會申請變更登記。
　　A.張三
　　B.證券公司甲
　　C.證券公司乙
　　D.證券公司甲或證券公司乙均可
　　標準答案：c
　　二、多選題
　　7、(不定項選擇)下列股票發行方式中，屬于網下發行的有（　�。�。
　　A.有限量發行認購證方式
　　B.無限量認購申請表搖號中簽方式
　　C.上網競價方式
　　D.上網發行資金申購
　　標準答案：a, b
　　三、判斷題
　　8、我國目前的股票發行管理屬于市場主導型，即注冊制。（　�。�
　　對 錯
　　標準答案：錯誤
　　9、保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可在6個月內容不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。（　�。�
　　對 錯
　　標準答案：錯誤
　　10、經營單項證券承銷與保薦業務的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（　�。�
　　對 錯
　　標準答案：錯誤