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2010年證券交易復習資料:證券營業部的安全管理

發布時間：2010-06-12 17:43 來源：證券從業資格考試證券交易查看：次打印關閉

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一、業務經營的安全管理
　　對營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要方面
　　(一)經紀業務操作是否依法合規
　　(二)資金往來是否正常主要是營業部客戶資金管理、現金管理是否合規，是否有違規吸收資金、亂拆借等現象。
　　(三)有否超范圍或越權經營
　　(四)會計核算及財務管理是否合規
　　二、營業場所的安全管理
　　(一)營業場所的安全保衛要求
　　(二)重要憑證、支票、印鑒的保管制度
　　(三)票券運送的安全保衛制度
　　(四)安全保衛值班制度
　　三、突發事件的預防與處置方案
　　(一)突發事件的種類
　　(二)預防突發事件的要求
　　(三)處置突發事件的原則