2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點2

E股
　　二級市場
　　指證券流通市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
　　F股
　　反轉(zhuǎn)
　　指股價由多頭行情轉(zhuǎn)為空頭行情，或由空頭行情轉(zhuǎn)為多頭行情。從大勢來講，就是由牛市轉(zhuǎn)變?yōu)樾苁校�或是由熊市轉(zhuǎn)變?yōu)榕Ｊ小�從個股來講，從下跌趨勢轉(zhuǎn)向上升趨勢，投資者應(yīng)積極參與，股票的形態(tài)看好;從上升趨勢轉(zhuǎn)為下跌趨勢，投資者應(yīng)盡快出局或遠離該股票。
　　反彈
　　指下跌趨勢中股價因跌幅過猛而暫時的上漲調(diào)整現(xiàn)象。股票的反彈幅度要比下跌幅度小，通常是反彈到前一次下跌幅度的三分之一左右時又恢復(fù)原來的下跌趨勢。反彈并不會改變股票的下跌趨勢，手中持籌者應(yīng)趁反彈出局，未持籌者宜觀望，不應(yīng)介入。激進型的投資者可在反彈前低吸，反彈中高拋。
　　法人結(jié)算
　　法人結(jié)算是指由證券經(jīng)營機構(gòu)以法人名義集中在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立資金清算交收賬戶，其所屬證券營業(yè)部的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
　　非系統(tǒng)性風(fēng)險
　　非系統(tǒng)性風(fēng)險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險，它通常由某一特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。
　　分紅派息
　　分紅派息是指上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程式，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。
　　風(fēng)險
　　風(fēng)險在理論上是指人們因?qū)ξ磥硇袨榈臎Q策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生多種偏離的綜合。這種偏離可以是正的，也可能是負(fù)的。但在實踐中，人們講的風(fēng)險往往強調(diào)的是負(fù)偏離，指的是由于未來的不確定性而發(fā)生損失的可能性。
　　非交易過戶
　　非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機構(gòu)或其代理機構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。
　　發(fā)起設(shè)立
　　發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購股份公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。
　　法人股
　　法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，以其依法可經(jīng)營的資產(chǎn)向股份有限公司投資所形成的股份。
　　非上市證券
　　非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場外交易市場交易。
　　投資風(fēng)險
　　投資風(fēng)險是指投資者預(yù)期收益的背離，或者說是證券投資收益的不確定性。
　　封閉式基金
　　封閉式基金是指基金發(fā)行人在設(shè)立基金時，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內(nèi)不再接受新的投資。基金單位的流通采取在證交所上市的辦法，投資者日后買賣基金單位都須通過證券經(jīng)紀(jì)商，在二級市場上競價交易。
　　復(fù)利債券
　　復(fù)利債券是指在計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券。
G股
　　股票
　　股票是股份有限公司在籌集資金時向出資人發(fā)行的股份憑證，它代表著其持有者(即股東)對股份公司的所有權(quán)。主要包括普通股和優(yōu)先股兩類。它是股份有限公司發(fā)行的表示其股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的可轉(zhuǎn)讓的書面憑證。它是證明股東權(quán)益和身份的證書，股東憑借股票領(lǐng)取股息、紅利，參加和監(jiān)督公司的經(jīng)營管理，同時根據(jù)權(quán)利和義務(wù)對等的原則，在法律和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)承擔(dān)經(jīng)營虧損和破產(chǎn)的風(fēng)險。
　　股東
　　股東是股份有限公司的投資者和股份持有人、股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利，并以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
　　股東大會
　　股東大會由公司股東組成，它是股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)。
　　股份有限公司
　　股份有限公司是指其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，通常簡稱為股份公司。
　　高級管理人員
　　指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及公司認(rèn)定的其他人員。
　　股本結(jié)構(gòu)
　　我國股份公司股本結(jié)構(gòu)由以下幾種或一種構(gòu)成: 國家股、法人股、外資股、公司職工股、社會公眾股。
　　股權(quán)激勵
　　股權(quán)激勵是指上市公司以本公司股票或股票期權(quán)，對其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行的長期性激勵，從而使他們能夠勤勉盡責(zé)地為公司的長期發(fā)展服務(wù)。
　　股份有限公司發(fā)起人
　　股份有限公司發(fā)起人也稱為創(chuàng)立人，是指依照有關(guān)法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設(shè)立公司申請，認(rèn)購公司股份，并對公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任者。
　　股票價格
　　股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格。
　　股票市場
　　股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所。根據(jù)市場的功能劃分，股票市場可分為發(fā)行市場和流通市場。
　　發(fā)行市場是通過發(fā)行股票進行籌集資金活動的市場，一方面為資本的需求者提供籌資渠道，另一方面為資本的供應(yīng)者提供投資場所。流通市場是已發(fā)行股票進行轉(zhuǎn)讓的市場，投資者購買公司發(fā)行的股票后不能要求股份公司退還資金，只能在流通市場轉(zhuǎn)讓。流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現(xiàn)的機會，另一方面又為新的投資者提供投資機會。
　　股票價格指數(shù)
　　股票價格指數(shù)即股價指數(shù)，是由證券交易所或金融服務(wù)機構(gòu)編制的表明股票行市變動的一種供參考的指示數(shù)字。由于股票價格起伏無常，投資者必然面臨市場價格風(fēng)險。對于具體某一種股票的價格變化，投資者容易了解，而對于多種股票的價格變化，要逐一了解，既不容易，也不勝其煩。為了適應(yīng)這種情況和需要，一些金融服務(wù)機構(gòu)就利用自己的業(yè)務(wù)知識和熟悉市場的優(yōu)勢，編制出股票價格指數(shù)，公開發(fā)布，作為市場價格變動的指標(biāo)。投資者據(jù)此就可以檢驗自己投資的效果，并用以預(yù)測股票市場的動向。
　　股票票面價值
　　股票票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。