證券從業(yè)資格考試-市場基礎(chǔ)知識歷年試題及答案（單選5）

一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
　　1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（　　）。
　　A．書面憑證
　　B．法律憑證
　　C．貨幣憑證
　　D．資本憑證
　　2．憑證證券又稱（　　）。
　　A．有價(jià)證券
　　B．商業(yè)證券
　　C．無價(jià)證券
　　D．資本證券
　　3．證券按（　　）來劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。
　　A．用途
　　B．性質(zhì)
　　C．對象
　　D．內(nèi)容
　　4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（　　）。
　　A．有價(jià)證券
　　B．商品證券
　　C．貨幣證券
　　D．資本證券
　　5．金融期貨證券是一種（　　）。
　　A．商品證券
　　B．資本證券
　　C．貨幣證券
　　D．憑證證券
　　6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（　　）。
　　A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　C．證券管理機(jī)構(gòu)
　　D．自律性組織
　　7．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（　　）。
　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　C．證券投資人
　　D．自律性組織
　　8．證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（　　）。
　　A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
　　B．法律特征與書面特征
　　C．經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
　　D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
　　9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（　　）。
　　A．憑證證券和有價(jià)證券
　　B．資本證券和貨幣證券
　　C．商品證券和無價(jià)證券
　　D．虛擬證券和有價(jià)證券
　　10．有價(jià)證券是（　　）的一種形式。
　　A．商品證券
　　B．權(quán)益資本
　　C．虛擬資本
　　D．債務(wù)資本
　11．廣義的有價(jià)證券包括（　　）、貨幣證券和資本證券。
　　A．商品證券
　　B．憑證證券
　　C．權(quán)益證券
　　D．債務(wù)證券
　　12．商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（　　）的憑證。
　　A．所有權(quán)或使用權(quán)
　　B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
　　C．收益權(quán)或處分權(quán)
　　D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
　　13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括（　　）兩大類。
　　A．權(quán)益證券和債務(wù)證券
　　B．商業(yè)證券和銀行證券
　　C．固定收益證券和變動(dòng)收益證券
　　D．短期證券和長期證券
　　14．資本證券是指與（　　）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
　　A．資金
　　B．項(xiàng)目投資
　　C．貨幣投資
　　D．金融投資
　　15．資本證券主要包括（　　）。
　　A．股票、債券和基金證券
　　B．股票、債券和金融期貨
　　C．股票、債券和其他證券
　　D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品
　　16．有價(jià)證券具有的主要特征是（　　）。
　　A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
　　B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
　　C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性
　　D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
　　17．證券流通性不受（　　）因素影響。
　　A．證券期限的長短
　　B．證券信譽(yù)的好壞
　　C．市場的完善程度
　　D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度
　　18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（　　）。
　　A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)
　　B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)
　　C．政府、中央銀行、公司企業(yè)
　　D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)
　　19．證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（　　）。
　　A．股票、債券和基金
　　B．發(fā)行、自營和基金管理
　　C．承銷、咨詢和基金管理
　　D．承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)
　　20．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（　　）。
　　A．政府組織
　　B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
　　C．自律性組織
　　D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
21．金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金，主要用于（　　）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。
　　A．信貸、投資
　　B．建設(shè)資金
　　C．生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)
　　D．注冊資本金
　　22．證券自律性組織包括（　　）。
　　A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
　　C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
　　D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
　　23．我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（　　）。
　　A．證券行業(yè)自律性組織
　　B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
　　D．證券信用評級機(jī)構(gòu)
　　24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（　　）。
　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　C．證券投資人
　　D．自律性組織
　　25．證券信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（　　）。
　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　26．有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗�（　　）�?br /> 　　A．具有價(jià)值
　　B．具有使用價(jià)值
　　C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
　　D．具有交換價(jià)值
　　27．公司證券的形式包括（　　）。
　　A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券
　　B．商業(yè)票據(jù)、金融債券
　　C．股票、金融債券
　　D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)
　　28．變動(dòng)收益證券的具體形式有（　　）。
　　A．優(yōu)先股股票和普通股股票
　　B．普通股股票和浮動(dòng)利率債券
　　C．優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券
　　D．普通股股票和無價(jià)證券
　　29．證券交易價(jià)格是通過（　　）確定的。
　　A．證券商與投資者協(xié)商
　　B．一級市場上的公開競價(jià)
　　C．證券供求雙方共同作用