證券從業(yè)資格考試-市場基礎(chǔ)知識歷年試題及答案（多選4

1.ETF的分類
　　管理型投資公司ETF的特點是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A:受托人投資決策自由處置相對較大[對]
　　2:B:可以進(jìn)行衍生工具投資[對]
　　3:C:在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬[對]
　　4:D:不能對外融資[錯]
　　2.我國的企業(yè)債券
　　公司債券的類型包括（　）。(不定項選擇題) 來源:銀行招聘網(wǎng)
　　1:A：保證公司債[對]
　　2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債[對]
　　3:C：不動產(chǎn)抵押公司債[對]
　　4:D：信用公司債[對]
　　3.證券公司定義和功能
　　證券公司以（　）等身份參與交易市場活動。(不定項選擇題)
　　1:A：自營商[對]
　　2:B：做市商[對]
　　3:C：經(jīng)紀(jì)商[對]
　　4:D：交易商[錯]
　　4.《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定
　　證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有（　）。(不定項選擇題) 
　　1:A：收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)[對]
　　2:B：依法維護(hù)會員的合法權(quán)益[對]
　　3:C：組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究[對]
　　4:D：制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則[錯]
　　5.金融衍生工具的分類
　　金融互換包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:B：貨幣互換[對]
　　2:C：債券互換[錯]
　　3:D：利率互換[對]
　　4:A：股票互換[錯]
　　6.場外交易市場的定義、特征和功能
　　場外交易市場的特點是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：是一個分散、無形的市場[對] 銀行招聘論壇
　　2:B：組織方式采取做市商制[對]
　　3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)[對]
　　4:D：以議價方式進(jìn)行交易[對]
　　7.證券市場的定義
　　資本市場包含以下部分（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：證券市場[對]
　　2:B：貨幣市場[錯]
　　3:C：長期信貨市場[對]
　　4:D：保險市場[錯]
　　8.三板市場2002
　　根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場的股份轉(zhuǎn)讓是采取（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：定期的方式[對]
　　2:B：非定期的方式[錯]
　　3:C：連續(xù)方式[錯]
　　4:D：非連續(xù)方式[對]
　　9.資產(chǎn)評估機構(gòu)
　　從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)是指對（　）的公司進(jìn)行評估的專門機構(gòu)。(不定項選擇題)
　　1:A：登記注冊[錯]
　　2:B：股票公開發(fā)行[對]
　　3:C：上市交易[對]
　　4:D：清算[錯]
　　10.欺詐行為
　　欺詐客戶行為包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣[對]
　　2:B：違背代理人的指令為其買賣證券[對]
　　3:C：不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件[對]
　　4:D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作[對] 11.信息披露
　　上市公司的財務(wù)報告通常包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：資產(chǎn)負(fù)債表[對]
　　2:B：利潤表[對]
　　3:C：現(xiàn)金流量表[對]
　　4:D：會計報表附注[對]
　　12.債券的定義與特征
　　債券具有的基本性質(zhì)是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：債券是有價證券[對]
　　2:B：債券是真實資本[錯]
　　3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)[對]
　　4:D：債券是借貸資本[錯]
　　13.證券交易原則與交易規(guī)則
　　上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：隨機競價[對]
　　2:B：連續(xù)競價[錯]
　　3:C：集合競價[對]
　　4:D：協(xié)議定價[錯]
　　14.股票投資的資本增值收益
　　以下屬于債券一次性付息的計息方式的是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：單利計息[對]
　　2:B：復(fù)利計息[對]
　　3:C：貼現(xiàn)計息[對]
　　4:D：息票計息[錯]
　　15.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)有對（　）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。(不定項選擇題)
　　1:A：證券交易[錯]
　　2:B：證券登記[對]
　　3:C：證券托管[對]
　　4:D：證券結(jié)算[對]
　　16.證券市場監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段
　　對證券經(jīng)營機構(gòu)行為的監(jiān)督包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：定期報告制度[對]
　　2:B：財務(wù)保證制度[對]
　　3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度[對]
　　4:D：證券經(jīng)營機構(gòu)的自律制度[對]
　　17.債券與股票的相同點
　　發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：中央政府[對]
　　2:B：地方政府[對]
　　3:C：金融機構(gòu)[對]
　　4:D：公司企業(yè)[對]
　　18.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容--管理控制
　　證券公司應(yīng)當(dāng)強化對分支機構(gòu)（　）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。(不定項選擇題)
　　1:A：咨詢[錯]
　　2:B：負(fù)責(zé)人[對]
　　3:C：電腦[對]
　　4:D：財務(wù)[對]
　　19.利率風(fēng)險
　　政府債券的風(fēng)險主要是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：信用風(fēng)險[錯]
　　2:B：利率風(fēng)險[對]
　　3:C：購買力風(fēng)險[對]
　　4:D：財務(wù)風(fēng)險[錯]
　　20.《證券法》總則
　　（　）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。(不定項選擇題)
　　1:A：政府債券[錯]
　　2:B：股票[對]
　　3:C：公司債券[對]
　　4:D：國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易[對]