2010年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)沖刺題及答案6

一、單選題：

1、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而________。

A：增大

B：不變

C：減小

D：沒有影響

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

2、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是_______。

A：場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式

B：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制

C：場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能活著無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

D：場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

3、利率風(fēng)險(xiǎn)是________債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A：公司

B：企業(yè)

C：金融

D：政府

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、場(chǎng)外交易市場(chǎng)采取的組織方式是_______。

A：經(jīng)紀(jì)制

B：自助值

C：做市商制

D：代理制

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

5、上證國債指數(shù)的樣本是_______。

A：在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國債

B：在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國債和一次還本付息的國債

C：在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D：在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的一次還本付息國

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

6、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在收盤價(jià)的正負(fù)_____或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A:20%

B:30%

C:50%

D:60%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

7、我們平時(shí)所說的道瓊斯指數(shù)是指它的_______。

A：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B：運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C：股價(jià)綜合平均數(shù)

D：公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

8、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是_________。

A：利率風(fēng)險(xiǎn)

B：信用風(fēng)險(xiǎn)

C：政策風(fēng)險(xiǎn)

D：購買力風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

9、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密切欲長期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于_____個(gè)月。

A:3

B:6

C:9

D:12

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

10、股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 （ ）。

A：股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

B：公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例在10%以上

C：公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D：公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

11、（ ）是最普通最基本的股息形式。

A：股票股息

B：財(cái)產(chǎn)股息

C：現(xiàn)金股息

D：負(fù)債股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

12、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

13、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為_______。

A：荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B：單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C：價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D：價(jià)格中標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

14、（ ） 是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。

A：道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

B：金融時(shí)報(bào)證券交易所

C：日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D:NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

15、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以_______確定股票發(fā)行價(jià)格。

A：累計(jì)詢價(jià)方式

B：詢價(jià)方式

C：上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D：協(xié)商定價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

16、關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是________ 。

A：詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段

B：通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C：根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率

D：詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外投資者（QFII）

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

17、目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份_______時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A:9%

B:10%

C:12%

D:15%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

18、根據(jù)我國《證券法》，證券交易所________ 。

A：決定證券價(jià)格

B：以盈利為目的

C：本身可以買賣證券

D：是實(shí)施自律性管理的法人

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

19、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值補(bǔ)貼債券，這是對(duì) _______的補(bǔ)償。

A：信用風(fēng)險(xiǎn)

B：購買力風(fēng)險(xiǎn)

C：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

20、證券交易所得會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)有_________。

A：審定會(huì)員的接納

B：制定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

C：制定修改證券交易所的業(yè)務(wù)細(xì)則

D：審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

21、非公開發(fā)行是指________。

A：上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B：上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C：上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

D：上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

22、中證全債指數(shù)體系包括 _____只分年期指數(shù)和_______只分類別指數(shù)。

A:3，4

B:4，3

C:3，3

D:4，4

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

23、關(guān)于中小企業(yè)指數(shù)描述錯(cuò)誤的是________。

A：中小企業(yè)版指數(shù)以全部在中小企業(yè)版上市后并正常交易的股票為樣本

B：中小板指數(shù)以最新自由流通股本為權(quán)重

C：中小指數(shù)以第50只中小企業(yè)股上市交易日2005年6月7日為基日，定基點(diǎn)100點(diǎn)