2010年證券從業資格考試 - 基礎知識沖刺題及答案4

一、單選題：

1、我國有關法規規定基金收益分配采取 。

A：現金

B：分配新的基金份額

C：分配基金認購證

D：分配基金投資組合中的證券

標準答案：a

2、申請取得基金托管資格，應當經 核準。

A：證券交易所和國務院銀行監督管理機構

B：國務院銀行監督管理機構和國務院證券監督管理機構

C：國務院證券監督管理機構和基金管理協會

D：基金管理協會和國務院銀行業監督管理機構

標準答案：b

3、上海證券交易所將ETF定名為 。

A：交易型開放式指數基金

B：上證50ETF

C：上市開放式基金

D：交易所交易基金

標準答案：a

4、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件 。

A：《證券投資基金會計核心算辦法》正式實施

B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施

C：《證券投資基金管理暫行辦法》正式實施

D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

標準答案：d

5、對證券投資基金的特點認識不正確的是 。

A：基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，都有最低投資限額要求

B：是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現實中的具體運用

C：將分散的資金集中起來，以信托方式交給專業機構進行投資運作

D：以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點

標準答案：a

6、對公司型基金認識正確的是 。

A：通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

B：公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些

C：基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

D：投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

標準答案：b

7、對指數基金認識正確的是 。

A：投資組合模仿某一股價指數或債券指數，價格指數上升，基金收益減少

B：由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險

C：對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利重要工具

D：指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

標準答案：c

8、基金持有****益的代表是 。

A：基金投資者

B：基金管理人

C：基金托管人

D： 基金發起人

標準答案：c

9、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了 的運作特點。

A：契約型基金與公司型基金

B：封閉式基金與開放式基金

C：股票基金與貨幣基金

D：成長型基金、收入型基金

標準答案：b

10、按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的

A:70%

B:90%

C:60%

D:80%

標準答案：b

11、關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是 。

A：能在一定程度的消除來自個別公司的非系統風險

B：無法消除市場的系統風險

C：證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發生變化

D：投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優勢，對控風險有利

標準答案：d

12、以下屬于開放式基金特有風險的是 。

A：技術風險

B：巨額贖回風險

C：管理風險

D：市場風險

標準答案：b

13、根據我國《貨幣市場基金管理暫行規定》，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當進行收益分配。

A：每日

B：每兩日

C：每周

D：每15日

標準答案：a

14、貨幣市場基金的優點不包括 。

A：資本安全性高

B：可以避險套利

C：購買限額低

D：收益較高

標準答案：b

15、按照投資標的分類，基金可分為 。

A：開放式基金和封閉式基金

B：國債基金、股票基金、貨幣基金

C：契約型基金和公司型基金

D：成長型基金和收入型基金

標準答案：b

16、以下各類基金中，管理費費率最低的是 。

A：認股權證基金

B：貨幣市場基金

C：股票基金

D：債券基金

標準答案：b

17、基金按是否可自由贖回和規模是否固定，可分為 。

A：契約型基金和公司型基金

B：開放式基金和封閉式基金

C：債券基金和股票基金

D：成長型基金和收入型基金

標準答案：b

18、基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于 。

A:1億人民幣

B:2億人民幣

C:5億人民幣

D:10億人民幣

標準答案：a

19、最早的交易所基金是由 推出的。

A：東京證券交易所

B：紐約證券交易所

C：多倫多證券交易所

D：倫敦證券交易所

標準答案：c

20、衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據是 。

A：基金面值

B：基金份額資產總值

C：基金凈值增長率

D：基金份額資產凈值

標準答案：d

21、關于上市開放式基金（LOF）的描述，不正確的是 。

A：可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

B：可以通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起

C:LOF必須采用指數基金模式

D：截至2007年底，已經有25只LOF在深圳證券交易所上市交易

標準答案：c

22、公開披露的基金信息不包括 。

A：基金資產凈值、基金份額凈值

B：涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

C：對證券投資業績進行的預測