2010年證券從業(yè)資格考試 -基礎(chǔ)知識沖刺題及答案1

一、單選題：

1、美國次貸危機始于 。

A:2005年

B:2006年

C:2007年

D:2008年

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為 。

A：股票

B：商業(yè)債券

C：商業(yè)票據(jù)

D：金融債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

3、提貨單表明持有人有權(quán)得到提貨單所標(biāo)明的物品的權(quán)利 。

A：有價證券

B：商品證券

C：貨幣證券

D：資本證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

4、按 分類，有價證券可分為上市證券和非上市證券。

A：募集方式

B：是夠可以在證券交易所掛牌交易

C：證券所代表的權(quán)力性質(zhì)

D：證券發(fā)行的主體不同

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

5、股東權(quán)益的基本決定因素是 。

A：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢

B：財務(wù)流動性

C：財務(wù)安全性

D：銷售收入增長性

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

6、我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為 。

A：清算費用，繳納所欠稅款，職工工資，社會保險費用和法定補償金，清償公司債務(wù)

B：清算費用，繳納所欠稅款，社會保險費用和法定補償金，職工工資，清償公司債務(wù)

C：清算費用，職工工資，社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

D：清算費用，職工工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，社會保險費用和法定補償金

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

7、注冊在中國內(nèi)地，上市地在香港的外資股叫做 。

A:N股

B:L股

C:S股

D:H股

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

8、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是 。

A：證權(quán)證券

B：要式證券

C：資本證券

D：有價證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

9、反映證券市場容量的重要指標(biāo) 。

A：股票市值占GDP的比率

B：證券市場價值

C：證券化率（證券市值/GDP）

D：證券市場指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

10、有價證券是 的一種形式。

A：真實資本

B：虛擬資本

C：貨幣資本

D：商品資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

11、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立 。

A：泛歐交易所

B：紐交所―泛歐證交所公司

C:CME集團(tuán)有限公司

D：倫敦國際金融期券期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

12、1984年11月， 在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。

A：中國工商銀行

B：中國農(nóng)業(yè)銀行

C：中國銀行

D：中國建設(shè)銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

13、下列說法正確的是 。

A：證券市場難以化解資本的供求矛盾

B：證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場

C：證券的風(fēng)險與收益成反比關(guān)系

D：證券市場是價值直接交換的場所

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

14、按募集方式分類，有價證券可以分為 。

A：公墓證券和私募證券

B：政府證券、金融證券、公司證券

C：上市證券與非上市證券

D：股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

15、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬 。

A：政府機構(gòu)

B：政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

C：自律性組織

D：證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

16、在我國，股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票歸類為 。

A：金融證券

B：公司股票

C：企業(yè)股票

D：金融債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

17、在對WTO承諾中，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易以及外國機構(gòu)駐華代表處稱為證交所特別會員的申請可由 受理。

A：證券交易所所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)

B：中國證券監(jiān)督管理委員會

C：中國財政部

D：證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

18、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，僅限于投資 。

A：政府債券和金融債券

B：股票

C：基金

D：證券衍生品

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

19、證券市場的基本功能不包括 。

A：籌資―投資功能

B：定價功能

C：資本配置功能

D：規(guī)避風(fēng)險功能

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

20、截至2009年12月，已有 家合格境外投資者獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)進(jìn)入中國證券市場。

A:53

B:74

C:83

D:76

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

21、 ，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑。

A:1999年7月1日

B:1999年4月1日

C:1998年7月1日

D:1994年7月1日

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

22、1982年1月， 在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

A：國民信托投資公司

B：中國信托投資公司

C：中華信托投資公司

D：中國國際信托投資公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

23、單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的 ，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的 。

A:3%、5%

B:5%、3%

C:5%、10%

D:10%、5%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

24、截至2009年末，國家外匯管理局共批準(zhǔn) 家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)投資者。

A:37

B:65

C:83

D:55

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

25、1999年11月4日，美國國會通過 ，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A：《金融服務(wù)現(xiàn)代化方案》

B：《格拉斯-斯蒂格爾法案》

C：《證券交易所法》

D：《格林斯潘法》

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

26、2006年6月，紐約證券交易所和 合并計劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

A：東京證券交易所

B：泛歐證券交易所