證券從業(yè)資格考試-市場基礎(chǔ)知識歷年試題及答案（多選3）

多項選擇題
　　 1、債券票面的基本要素有______（　　）
　　 A、票面價值
　　 B、償還期限
　　 C、利率
　　 D、發(fā)行者名稱
　　 E、承銷者名稱
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
　　 2、債券票面金額定得較小，將會______（　　）
　　 A、有利于小額投資者購買
　　 B、發(fā)行工作量大
　　 C、持有者分布面廣
　　 D、印刷費用較高
　　 E、適宜私募發(fā)行
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
　　 3、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類包括______（　　）
　　 A、實物債券
　　 B、貼現(xiàn)債券
　　 C、憑證式債券
　　 D、記帳式債券
　　 E、長期債券
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
　　 4、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部還清。這種償還方式屬于______（　　）
　　 A、期中償還
　　 B、全部償還
　　 C、部分償還
　　 D、展期償還
　　 E、中途償還
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
　　 5、債券寬限期過后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為______（　　）
　　 A、定期償還
　　 B、任意償還
　　 C、定時償還
　　 D、隨時償還
　　 E、按期償還
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BD
　　 6、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于______（　　）
　　 A、優(yōu)先性
　　 B、流運性
　　 C、集中性
　　 D、高利性
　　 E、專用性
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
　　 7、______不屬于抵押證券（　　）
　　 A、信用公司債
　　 B、不動產(chǎn)抵押公司債
　　 C、收益公司債
　　 D、保證公司債
　　 E、房地產(chǎn)債券
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
　　 8、國際債券的發(fā)行人主要有______（　　）
　　 A、各國政府
　　 B、政府所屬機構(gòu)
　　 C、銀行及其他金融機構(gòu)
　　 D、工商企業(yè)
　　 E、國際組織
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE
　　 9、投資基金是一種______的集合投資方式（　　）
　　 A、以少勝多
　　 B、利益共享
　　 C、面向機構(gòu)投資者
　　 D、風(fēng)險共擔(dān)
　　 E、跨國性
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BD
　　 10、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為______（　　）
　　 A、開放式
　　 B、封閉式
　　 C、公司型
　　 D、契約型
　　 E、產(chǎn)業(yè)型
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
 11、投資基金的特點包括______（　　）
　　 A、產(chǎn)業(yè)集中
　　 B、集合投資
　　 C、分散風(fēng)險
　　 D、收益穩(wěn)定
　　 E、專家管理
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE
　　 12、貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為______（　　）
　　 A、市場利率下調(diào)，基金收益下降
　　 B、市場利率上調(diào)，基金收益下降
　　 C、市場利率上調(diào)
　　 D、基金收益上升
　　 E、市場利率下調(diào)，基金收益上升
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BD
　　 13、基金運作費主要包括______等（　　）
　　 A、會計師費
　　 B、律師費
　　 C、秘書工作費
　　 D、買賣有價證券的手續(xù)費
　　 E、召開年會費用
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE
　　 14、影響封閉式基金單位價格的直接因素有______（　　）
　　 A、資產(chǎn)凈值
　　 B、基金收益
　　 C、市場供求狀況
　　 D、基金風(fēng)險
　　 E、基金折價率
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AC
　　15、金融商品的基本特征是______（　　）
　　 A、價格的易變性
　　 B、多樣性
　　 C、耐久性
　　 D、便利性
　　 E、同質(zhì)性
　　 F、復(fù)雜性
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
　　 16、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于______（　　）
　　 A、交易對象不同
　　 B、交易目的不同
　　 C、價格決定不同
　　 D、結(jié)算方式不同
　　 E、投資者不同
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD
　　 17、金融性匯率風(fēng)險包括______（　　）
　　 A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險
　　 B、股權(quán)風(fēng)險
　　 C、選擇風(fēng)險
　　 D、儲備風(fēng)險
　　 E、壞帳風(fēng)險
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AD
　　 18、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在______（　　）
　　 A、履行保證不同
　　 B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
　　 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
　　 D、標(biāo)的物不同
　　 E、盈虧的特點不同
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE
　　 19、可轉(zhuǎn)移證券的特點是______（　　）
　　 A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限
　　 B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移
　　 C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股
　　 D、市價變動頻繁
　　 E、可轉(zhuǎn)換成普通股
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE
　　 20、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______（　　）
　　 A、認(rèn)股方式
　　 B、認(rèn)股期限
　　 C、認(rèn)股價格
　　 D、認(rèn)股時間
　　 E、認(rèn)股數(shù)量
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE
 21、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于______（　　）
　　 A、不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
　　 B、提高知名度
　　 C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險補償
　　 D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求
　　 E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
　　 22、備兌憑證的構(gòu)成要素是______（　　）
　　 A、發(fā)行主體
　　 B、標(biāo)的物
　　 C、發(fā)行規(guī)模
　　 D、協(xié)議價格來源：銀行招聘
　　 E、認(rèn)股期限
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
　　 23、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______（　　）
　　 A、對證券上市公司的管理
　　 B、對證券交易行為的管理