2010年證券市場基礎(chǔ)知識 - 第八章不定項選擇題（附答案

第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版）
　　不定項選擇題
　　1.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括（　　）。
　　A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
　　B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力
　　C.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭
　　D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　2.下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯誤的有（　　）。
　　A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
　　C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
　　D.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
　　3.制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是（　　）。
　　A.化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
　　B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定
　　C.細(xì)化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
　　D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
　　4.《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有（　　）。
　　A.停業(yè)整頓
　　B.托管
　　C.接管
　　D.行政重組和撤銷
　　5.對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（　　）。
　　A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告
　　B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整
　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
　　6.下面關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（　　）。
　　A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
　　B.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
　　C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
　　7.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括（　　）。
　　A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
　　B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
　　D.對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)
　　8.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（　　）。
　　A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
　　B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金
　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
　　9.下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（　　）。
　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
　　B.提供虛假財務(wù)會計報告罪
　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
　　D.操縱證券市場罪
　　10.下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
　　A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
11.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（　　）。
　　A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
　　B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價(www．yinhangzhaopin.com。com)
　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
　　12.下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（　　）。
　　A.設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
　　B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
　　C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人不得由獨立董事?lián)��?br /> 　　D.對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
　　13.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（　　）。
　　A.對會員之問、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
　　B.對會員單位的自律管理
　　C.對從業(yè)人員的自律管理
　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
　　14.證券投資者保護(hù)基金的來源是（　　）。
　　A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈