2010年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)試題（一）

1.證券市場的結(jié)構(gòu)
　　發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)
　　A、一級市場[對]
　　B、二級市場[錯]
　　C、二板市場[錯]
　　D、三板市場[錯]
　　2.證券市場的結(jié)構(gòu)
　　證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為()。 (單項選擇題)
　　A、發(fā)行市場與流通市場[對]
　　B、場外市場與交易所市場[錯]
　　C、主板市場與二板市場[錯]
　　D、二板市場與三板市場[錯]
　　3.有價證券的分類
　　廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題)
　　A、商品證券[對]
　　B、憑證證券[錯]
　　C、權(quán)益證券[錯]
　　D、債務(wù)證券[錯]
　　4.有價證券的分類
　　商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題)
　　A、貨幣證券[對]
　　B、權(quán)益證券[錯]
　　C、資本證券[錯]
　　D、憑證證券[錯]
　　5.有價證券的分類
　　按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題)
　　A、政府證券、金融證券、公司證券[錯]
　　B、上市證券、非上市證券[錯]
　　C、公募證券和私募證券[錯]
　　D、股票、債券和其他證券[對]
　　6.有價證券的分類
　　證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 (單項選擇題)
　　A、募集方式[錯]
　　B、收益是否固定[錯]
　　C、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對]
　　D、發(fā)行主體[錯]
　　7.有價證券的分類
　　向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題)
　　A、國際證券[錯]
　　B、特定證券[錯]
　　C、私募證券[對]
　　D、固定收益證券[錯]
　　8.誠信建設(shè)的有效措施對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題)
　　A、盡職調(diào)查[錯]
　　B、上市輔導(dǎo)[對]
　　C、發(fā)行審核[錯]
　　D、盈利預(yù)測[錯]
　　9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項選擇題)
　　A、交易記錄[錯]
　　B、原始憑證[對]
　　C、結(jié)算憑證[錯]
　　D、證券登記帳戶[錯]
　　10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　交易所應(yīng)加強(qiáng)對()行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題)
　　A、信息披露[錯]
　　B、市場操縱[對]
　　C、內(nèi)幕交易[錯]
　　D、市場欺詐[錯]
11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項選擇題)
　　A、《交易所章程》 [錯]
　　B、《證券法》 [對]
　　C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯]
　　D、《三公原則》 [錯]
　　12.政府債券的性質(zhì)和特征
　　公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。 (單項選擇題)
　　A、信用風(fēng)險[對]
　　B、利率風(fēng)險[錯]
　　C、政策風(fēng)險[錯]
　　D、通貨膨脹風(fēng)險[錯]
　　13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題)
　　A、180日，180日[錯]
　　B、180日，90日[對]
　　C、90日，90日[錯]
　　D、90日，180日[錯]
　　14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　交易所工作人員在履行職責(zé)時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項選擇題)
　　A、合法[錯]
　　B、三公[對]
　　C、誠信[錯]
　　D、公開、公正[錯]
　　15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
　　根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項選擇題)
　　A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯]
　　B、《公司法》 [錯]
　　C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]
　　D、《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯]
　　16.誠信建設(shè)的有效措施
　　公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項選擇題)
　　A、法律[錯]
　　B、經(jīng)濟(jì)[錯]
　　C、刑事[錯]
　　D、連帶[對]
　　17.誠信建設(shè)的有效措施
　　專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項選擇題)
　　A、經(jīng)濟(jì)[錯]
　　B、法律[對]
　　C、連帶[錯]
　　D、刑事[錯]
　　18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
　　在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題)
　　A、契約型基金[錯]
　　B、公司型基金[錯]
　　C、開放式基金[對]
　　D、封閉式基金[錯]
　　19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
　　可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)
　　A、封閉式基金和開放式基金[錯]
　　B、封閉式基金[對]
　　C、開放式基金[錯]
　　D、兩者都不[錯]
　　20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
　　存在投資者大量贖回風(fēng)險的基金是()。 (單項選擇題)
　　A、封閉式基金[錯]
　　B、契約型基金[錯]
　　C、開放式基金[對]
　　D、公司型基金[錯]