2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第四章習(xí)題

　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（　　）。
　　A.股票
　　B.固定利率債券
　　C.浮動(dòng)利率債券
　　D.債券
　　2.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（　　）。
　　A.債權(quán)人
　　B.受益人
　　C.股東
　　D.委托人
　　3.契約型證券投資基金反映的是（　　）。
　　A.所有權(quán)關(guān)系
　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
　　C.委托代理關(guān)系
　　D.信托關(guān)系
　　4.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（　　）應(yīng)按投資者出資比例分配。
　　A.基金總資產(chǎn)
　　B.基金資本
　　C.未分配收益
　　D.基金凈資產(chǎn)
　　5.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（　　）。
　　A.手續(xù)費(fèi)
　　B.印花稅
　　C.申購費(fèi)
　　D.贖回費(fèi)
　　6.依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（　　）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.0.5
　　7.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（　　）。
　　A.同方向變動(dòng)
　　B.反方向變動(dòng)
　　C.無關(guān)的
　　D.不確定的
　　8.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（　　）。
　　A.公司控制權(quán)
　　B.利息收入
　　C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
　　D.資本利得
　　9.在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（　　）。
　　A.貨幣基金
　　B.股票基金
　　C.債券基金
　　D.認(rèn)股權(quán)證基金
　　10.基金的托管費(fèi)用通常（　　）計(jì)算并累計(jì)。
　　A.逐日
　　B.逐周
　　C.逐月
　　D.逐年
二、多項(xiàng)選擇題
　　1.證券投資基金的作用包括（　　）。
　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
　　B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展
　　C.有利于增加國家的稅收收入
　　D.有利于證券市場(chǎng)的國際化
　　2.開放式基金的特點(diǎn)有（　　）
　　A.沒有預(yù)定存續(xù)期限
　　B.沒有發(fā)行規(guī)模限制
　　C.可以上市交易
　　D.每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額凈資產(chǎn)
　　3.影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（　　）。
　　A.資產(chǎn)凈值
　　B.基金收益
　　C.市場(chǎng)供求狀況
　　D.基金風(fēng)險(xiǎn)
　　4.公開披露基金信息時(shí)，不得有以下行為：（　　）。
　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
　　B.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)
　　C.承諾收益或承擔(dān)損失
　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)