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        2024國投證券分支機構合規(guī)崗社招公告（20240221）
        
				
        
					
         發(fā)布時間：2024-02-26 09:35  
						來源：國投證券招聘 
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	　　分支機構合規(guī)崗
        

        
	　　肇慶分公司
        

        
	　　肇慶市
        

        
	　　本科及以上
        

        
	　　3年
        

        
	　　專業(yè)要求
        

        
	　　法律、金融、會計等相關專業(yè)
        

        
	　　工作職責
        

        
	　　1、對分支機構經營及業(yè)務開展的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；敦促落實內部規(guī)章制度；協(xié)助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制，指導和督促分支機構落實；
        

        
	　　2、審查分支機構提交的需合規(guī)部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關運營平臺的審批流程、合規(guī)即時報告、合規(guī)月報等；
        

        
	　　3、統(tǒng)籌安排分支機構落實反洗錢工作要求，監(jiān)督、核查分支機構反洗錢數(shù)據及報告的報送情況；
        

        
	　　4、分支機構日常業(yè)務運作過程中的合規(guī)咨詢事項，指導分支機構處理客戶投訴與糾紛，并對常規(guī)業(yè)務的協(xié)議、合同及方案進行審查；
        

        
	　　5、就分支機構擬開展的新業(yè)務方案，擬推廣的新產品，承攬的機構業(yè)務提供合規(guī)支持，適當參與項目盡調；
        

        
	　　6、負責牽頭組織分支機構的合規(guī)檢查，配合總部各項合規(guī)及反洗錢檢查；
        

        
	　　7、組織分支機構定期或不定期開展合規(guī)培訓；
        

        
	　　8、監(jiān)測工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財?shù)冗`法違規(guī)行為；
        

        
	　　9、監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行的協(xié)助與溝通工作。
        

        
	　　任職要求
        

        
	　　1、全日制本科及以上學歷，法律、金融、會計等相關專業(yè)；
        

        
	　　2、3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗，取得一般證券業(yè)務從業(yè)資格；
        

        
	　　3、了解證券業(yè)務運作，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則，熟悉公司規(guī)章制度和分支機構業(yè)務流程；
        

        
	　　4、具有分析、溝通、組織協(xié)調和處理問題的能力與技巧；性格開朗，協(xié)同能力較強，有團隊合作意識。
        
	
        
	
        
		報名入口
        
	
        
		　　原標題：分支機構合規(guī)崗
        
	
        
		　　文章來源：https://wecruit.hotjob.cn/SU625d4a0b2f9d24287db127c8/pb/posDetail.html?postId=65d837dd1c240e4b11b90325&postType=society
        

        

        

        
						
        
						
        
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