2021安信證券合規專員社招公告（20210906）
合規專員
所屬機構：寧波分公司
薪資：面議
職位類別：分支機構類
發布時間：2021-09-06
職位描述
1、對分公司業務開展、執業行為規范性等進行合規監督與指導；
2、對日常業務開展，或擬開展新業務新產品的合規性提供咨詢及審核意見。審核對外簽訂的協議、合同、方案，為分公司提供合規咨詢及審核。
3、牽頭制訂、修訂分公司反洗錢制度、指引、流程。組織分公司反洗錢宣傳培訓等工作。
4、根據總部相關安排及自身管理需求，定期或不定期組織合規專項檢查。
5、按照工作要求組織合規培訓，落實分公司員工合規考核。
6、配合協助分公司妥善解決客戶投訴與糾紛。
7、檢查、跟進客戶異常交易行為管理工作；
8、負責與證監局和人行保持溝通和對接，做好監管部門要求的各項工作；
9、做好合規工作記錄留痕及合規檔案管理；
10、監管部門和公司要求的其他合規工作。
任職要求
1.具有大學本科以上(含)學歷。
2、具備與履行合規管理相適應的專業知識和技能，具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗。
3、取得證券從業資格，熟悉證券行業法律法規、自律規則等監管規定，熟悉公司規章制度和業務流程。
4、具備必要的業務經驗以及分析、溝通、組織協調和處理問題的能力和技巧。
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