證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果首次向社會(huì)公開

　為進(jìn)一步提高證券公司分類監(jiān)管工作的公開透明度，日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告了2010年證券公司分類結(jié)果。這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次向全社會(huì)公開證券行業(yè)的分類評(píng)價(jià)情況。 

　　證券公司分類評(píng)價(jià)不同于商業(yè)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)，是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，其分類結(jié)果是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平的審慎監(jiān)管指標(biāo)。 

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C 三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。有關(guān)分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。 

　　2010年，證券行業(yè)106家證券公司全部參與了分類評(píng)價(jià)工作，其中有8家公司按規(guī)定與其母公司進(jìn)行合并評(píng)價(jià)，因此，2010年分類評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)主體為98家。經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部復(fù)核、專家評(píng)審委員會(huì)審議，根據(jù)證券業(yè)自律工作聯(lián)席會(huì)議審議通過并事先向全行業(yè)通報(bào)的2010年證券公司A、B、C 三大類公司類別比例（A類35％，B類50％，C類15％）和類別中各級(jí)的劃分辦法，今年98家公司的總體分類結(jié)果為（有8家公司與母公司合并評(píng)價(jià)，適用母公司的分類結(jié)果）： 

　　1、A類公司35家，占比35.7%。其中，AA級(jí)公司家數(shù)12 家；A級(jí)公司家數(shù)23家。 

　　2、B類公司49家，占比50%。其中BBB級(jí)公司家數(shù)24家；BB級(jí)公司家數(shù)17家；B級(jí)公司家數(shù)8 家。 

　　3、C類公司14家，占比14.3%。其中，CCC級(jí)公司家數(shù)7家；CC級(jí)公司家數(shù)6家；C級(jí)公司分?jǐn)?shù)1家。 

　　4、無D類和E類公司。 

　　上述分類結(jié)果基本符合證券行業(yè)實(shí)際狀況。 

　　證券公司分類評(píng)價(jià)工作已進(jìn)行了四年。據(jù)行業(yè)反映，經(jīng)過四年的實(shí)踐，證券公司分類評(píng)價(jià)的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、過程越來越公開透明，分類評(píng)價(jià)工作和證券公司分類結(jié)果也越來越受到行業(yè)的認(rèn)可。證券公司分類評(píng)價(jià)對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)經(jīng)營(yíng)、提高全行業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力起到了積極作用