2008證券交易復習資料:證券營業(yè)部的安全管理

    大綱要求： 
    熟悉營業(yè)場所安全管理的基本內容和要求；熟悉突發(fā)事件的種類、預防要求和處置原則。 
    一、業(yè)務經營的安全管理
    （一）經紀業(yè)務操作是否合法合規(guī)
    （二）資金往來是否正常
    （三）有否超范圍或越權經營
    （四）會計核算及財務管理是否合規(guī)
    二、營業(yè)場所的安全管理
    （一）營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求
    （二）重要憑證、支票、印鑒的報關制度
    （三）票券運送的安全保衛(wèi)制度
    （四）安全保衛(wèi)值班制度
    三、突發(fā)事件的預防與處置方案
    （一）突發(fā)事件的種類
    （二）預防突發(fā)事件的要求
    （三）處置突發(fā)事件的原則