證券考試證券交易第三章自營(yíng)業(yè)務(wù)

第三章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（1-2）

第一節(jié)
   證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與范圍
一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性；決策自主性的表現(xiàn)：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
二、上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的含義；證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的主要對(duì)象：上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)、其它證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)：吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益；其它證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)：柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。
第二節(jié)
   證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的條件；證券營(yíng)運(yùn)資金和凈證券營(yíng)運(yùn)資金的含義；對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)營(yíng)、兼營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制；凈資本的計(jì)算公式；高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)前應(yīng)具備的條件；申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序；申請(qǐng)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容；資格證書(shū)的管理。
二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為：禁止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場(chǎng)，其它禁止行為；內(nèi)慕交易包括的行為；內(nèi)慕人員的含義；內(nèi)慕信息的含義及內(nèi)容；證券公司操縱市場(chǎng)行為的含義及包括的內(nèi)容；其它禁止行為的內(nèi)容。
三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制；規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定；內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度（分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)），自營(yíng)操作原則，自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查；自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)設(shè)賬戶(hù)、單獨(dú)管理的含義；證券公司的報(bào)告制度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的監(jiān)管；檢查制度的內(nèi)容、手段及實(shí)施主體、檢查對(duì)象的職責(zé)和權(quán)利；證券交易所對(duì)證券公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；禁止內(nèi)慕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理，加強(qiáng)監(jiān)管；自律管理的措施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)慕交易的監(jiān)管；證券公司對(duì)內(nèi)慕交易行為審查的內(nèi)容。
五、證券公司在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的處罰；對(duì)證券公司給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款及暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年處罰的條件；《刑法》對(duì)證券交易內(nèi)慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內(nèi)慕信息的人員處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁�銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券市場(chǎng)行為處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)證券自營(yíng)違規(guī)處以罰款并追究刑事責(zé)任的條件。