2011年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)試題答案

一、單項(xiàng)選擇題
　　1．【答案】A
　　【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。有形市場(chǎng)也被稱作“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱“柜臺(tái)交易”或“店頭交易市場(chǎng)”，是指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)，以美國(guó)的納斯達(dá)克市場(chǎng)為典型代表。來(lái)源：
　　2．【答案】C
　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。A、B選項(xiàng)是貨幣證券的內(nèi)容。
　　3．【答案】B
　　【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。
　　4．【答案】B論壇
　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。
　　5．【答案】C
　　【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。
　　6．【答案】B
　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
　　7．【答案】D
　　【解析】D選項(xiàng)描述的是社會(huì)保險(xiǎn)基金的資金來(lái)源。
　　8．【答案】C
　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
　　9．【答案】A
　　【解析】我國(guó)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資國(guó)債。
　　10．【答案】B
　　【解析11992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。
　　11．【答案】D
　　【解析】1978--1992年是新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽時(shí)期，1993--1998年是我國(guó)資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展時(shí)期，1999～2007年是我國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期。
　　12．【答案】D
　　【解析】1999年Z月1日，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
　　13．【答案】C
　　【解析】1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。這一部分的考點(diǎn)出現(xiàn)的年份的考題很多，需要特別留意。
　　14．【答案】C
　　【解析】考查記名股票和無(wú)記名股票出資方式的區(qū)別：前者可以一次或分次繳納出資，后者要求一次繳納出資。
　　15．【答案】A
　　【解析】公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來(lái)分析：①公司資產(chǎn)凈值；②盈利水平；③公司的派息政策；④股票分割；⑤增資和減資；⑥銷售收入；⑦原材料供應(yīng)及價(jià)格變化；⑧主要經(jīng)營(yíng)者更替；⑨公司改組或合并；⑩意外災(zāi)害。
　　16．【答案】C
　　【解析】轉(zhuǎn)增資本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本。增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本和股份回購(gòu)，是新增知識(shí)點(diǎn)，應(yīng)留意。
　　17．【答案】A
　　【解析】經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)下列環(huán)節(jié)影響股價(jià)：經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)～公司利潤(rùn)增減一股息增減一投資者心理和投資決策變化一供求關(guān)系變化一股價(jià)變化。在影響股價(jià)的各種經(jīng)濟(jì)因素中，景氣循環(huán)是一個(gè)很重要的因素。
　　18．【答案】D來(lái)源:網(wǎng)
　　【解析】D選項(xiàng)屬于影響股價(jià)變動(dòng)基本因素中的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素。
　　19．【答案】C
　　【解析】享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：①行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票；②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中可獲得一定的報(bào)酬；③不行使此權(quán)利而聽任其過(guò)期失效。
　　20．【答案】A
　　【解析】參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東以其參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
　　21．【答案】A
　　【解析】股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。
　　22．【答案】C
　　【解析】8選項(xiàng)錯(cuò)誤。當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，不應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，以避免利率下降帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
　　23．【答案】A
　　【解析】債券不一定可按期收回投資，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。
　　24．【答案】C
　　【解析】憑證式國(guó)債是由財(cái)政部發(fā)行。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
　　25．【答案】B來(lái)源:網(wǎng)
　　【解析】8選項(xiàng)是兩者相同點(diǎn)。其他說(shuō)法不正確。
　　26．【答案】B
　　【解析】記賬式國(guó)債是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的債券，可以記名，掛失，安全性高，并且可以在交易所發(fā)行和流通。
　　27．【答案】C
　　【解析】由于普通股票的風(fēng)險(xiǎn)最大，所以具有較高的收益率，符合高風(fēng)險(xiǎn)高收益的市場(chǎng)規(guī)則；而國(guó)債安全性最高，所以收益率也最低；處于兩者之間的是普通債券。
　　28．【答案】B
　　【解析】債券的即期收益率是指?jìng)�券年利息收入與購(gòu)買債券的價(jià)格之比。
　　29．【答案】A來(lái)源：
　　【解析】無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)等。
　　30．【答案】A
　　【解析】憑證式國(guó)債的定義
31．【答案】A
　　【解析】B選項(xiàng)是按期限長(zhǎng)短分類；C選項(xiàng)是按用途分類；D選項(xiàng)是按是否流通分類。
　　32．【答案】A
　　【解析】我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期。
　　33．【答案】A
　　【解析】我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是發(fā)展與改革委員會(huì)。
　　34．【答案】D
　　【解析】A、B、C選項(xiàng)都是保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的相同點(diǎn)。來(lái)源：
　　35．【答案】C
　　【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券，其特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故又稱無(wú)國(guó)籍債券。
　　36．【答案】B
　　【解析】考查外國(guó)債券和歐洲債券的區(qū)別：外國(guó)債券涉及兩個(gè)國(guó)家(發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家)；歐洲債券涉及三個(gè)國(guó)家(債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣分屬不同的國(guó)家)。