證券發(fā)行與承銷(xiāo)資料-可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)

一、申報(bào)程序

　　(注意一數(shù)字要求：股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。)

　　二、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件

　　包括基本要求(最低要求：第10號(hào)準(zhǔn)則——上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件)和申請(qǐng)文件目錄。

　　三、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)程序(與前面幾講的相關(guān)內(nèi)容基本一致)

　　1、 受理申請(qǐng)文件。證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

　　2、 初審。

　　3、 發(fā)審委審核。

　　4、 核準(zhǔn)。

　　5、 證券發(fā)行。證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。

　　6、 再次申請(qǐng)。證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

　　7、 證券承銷(xiāo)。上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)