證券發(fā)行與承銷資料-可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報

一、申報程序

　　(注意一數(shù)字要求：股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。)

　　二、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請文件

　　包括基本要求(最低要求：第10號準則——上市公司公開發(fā)行證券申請文件)和申請文件目錄。

　　三、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準程序(與前面幾講的相關(guān)內(nèi)容基本一致)

　　1、 受理申請文件。證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理。

　　2、 初審。

　　3、 發(fā)審委審核。

　　4、 核準。

　　5、 證券發(fā)行。證監(jiān)會核準發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行證券。

　　6、 再次申請。證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　7、 證券承銷。上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由證券公司承銷