2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識講義第一章(2)

　　第二節(jié) 證券市場參與者
　　一、證券發(fā)行人
　　(一)公司：獨資制、合伙制、公司制
　　(二)政府和政府機構(gòu)：債券為主，調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控
　　(三)金融機構(gòu)
　　二、證券投資人
　　(一)機構(gòu)投資者
　　1、政府機構(gòu)：政府債券、金融債券
　　2、金融機構(gòu)：證券經(jīng)營機構(gòu)為主力軍， 商業(yè)銀行投資于政府債券等高等級證券，保險公司投資于政府債券、高等級公司債券，還涉足基金和股票投資信托投資公司受托經(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)或投資基金業(yè)務(wù)
　　3、企業(yè)和事業(yè)法人：自有或閑置資金
　　4、 各類基金 ：證券投資基金、 社保基金 、社會公益基金
　　社�；�金：一般國家社會保障稅形式征收的全國性基金以及企業(yè)年金兩個層次。我國：社會保障
　　基金和社會保險基金(養(yǎng)老保險) 資金來源：國有股減持的資金或股權(quán)資產(chǎn)、財政撥入、新增發(fā)行彩票公益金 ;投資范圍：存款、國債、基金、股票、高等級債券 ;投資限制：國債和存款> 50% ;高等級債券< 10% ，基金股票< 40% (委托專業(yè)投資管理機構(gòu)運作)
　　(二)個人投資者
　　三、證券市場中介機構(gòu) 來源：考試大
　　(一)證券公司
　　(二)證券服務(wù)機構(gòu)：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu) 券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司
　　四、自律機構(gòu)
　　(一)證券交易所
　　(一)證券業(yè)協(xié)會
　　五、證券監(jiān)管機構(gòu)
　　中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

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