2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)講義第一章(2)

　　第二節(jié) 證券市場(chǎng)參與者
　　一、證券發(fā)行人
　　(一)公司：獨(dú)資制、合伙制、公司制
　　(二)政府和政府機(jī)構(gòu)：債券為主，調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控
　　(三)金融機(jī)構(gòu)
　　二、證券投資人
　　(一)機(jī)構(gòu)投資者
　　1、政府機(jī)構(gòu)：政府債券、金融債券
　　2、金融機(jī)構(gòu)：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為主力軍， 商業(yè)銀行投資于政府債券等高等級(jí)證券，保險(xiǎn)公司投資于政府債券、高等級(jí)公司債券，還涉足基金和股票投資信托投資公司受托經(jīng)營(yíng)資金信托業(yè)務(wù)或投資基金業(yè)務(wù)
　　3、企業(yè)和事業(yè)法人：自有或閑置資金
　　4、 各類基金 ：證券投資基金、 社保基金 、社會(huì)公益基金
　　社保基金：一般國(guó)家社會(huì)保障稅形式征收的全國(guó)性基金以及企業(yè)年金兩個(gè)層次。我國(guó)：社會(huì)保障
　　基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金(養(yǎng)老保險(xiǎn)) 資金來(lái)源：國(guó)有股減持的資金或股權(quán)資產(chǎn)、財(cái)政撥入、新增發(fā)行彩票公益金 ;投資范圍：存款、國(guó)債、基金、股票、高等級(jí)債券 ;投資限制：國(guó)債和存款> 50% ;高等級(jí)債券< 10% ，基金股票< 40% (委托專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作)
　　(二)個(gè)人投資者
　　三、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) 來(lái)源：考試大
　　(一)證券公司
　　(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司
　　四、自律機(jī)構(gòu)
　　(一)證券交易所
　　(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  證券從業(yè)資格考試