2010年證券《市場基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法揭秘

　　一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題
　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場，首要的是了解這個(gè)市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。
　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
　　1.《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（　　）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
　　A.1/2
　　B.2/3銀行招聘(www．Examda。com)
　　C.3/4
　　D.4/5
　　2.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為（　　）。
　　A.不予受理
　　B.同意受理
　　C.無異議
　　D.有異議
　　3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（　　）。
　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額
　　C.發(fā)起人制定公司章程
　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所來
　　4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是（　　）
　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
　　B.證券的存管和過戶
　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
　　5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（　　）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引
　　A.公司法
　　B.證券法
　　C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
　　二、根據(jù)市場限制條件出題
　　證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。
　　1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（　　）來
　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
　　C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
　　D.對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
　　2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（　　）
　　A.凡年滿18周歲
　　B.具有初中以上文化程度
　　C.具有高中以上文化程度
　　D.完全民事行為能力的人員
　　3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（　　）
　　A.公司債券的期限為1年以上
　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;
　　C公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
　　4.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）
　　A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
　　B.有100萬元人民幣以上的注冊資本;有公司章程
　　C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度
　　D.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
　　D.商業(yè)票據(jù)
　　6.（　　）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。
　　A.企業(yè)年金
　　B.退休金
　　C.商業(yè)保險(xiǎn)
　　D.社保
　　四、根據(jù)時(shí)間要求出題
　　證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對基金的會(huì)計(jì)帳冊要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。
　　1.（　　）中國銀監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。
　　A.2007年12月
　　B.2007年3月
　　C.2007年7月來源：
　　D.2006年7月
　　2.為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于（　　）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　A.2004年7月D2004年12月
　　C.2004年1月
　　D.2005年1月
　　3.中國證監(jiān)會(huì)于（　　）頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關(guān)于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問題的通知》
　　A.2007年8月20日
　　B.2007年7月20日
　　C.2006年1月20日
　　D.2007年6月20日
　　4.在我國，中央政府于（　　）恢復(fù)發(fā)行國債。
　　A.1980年
　　B.1981年
　　C.1982年
　　D.1983年
　　5.在我國，（　　）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債
　　A.1950年
　　B.1981年
　　C.1951年
　　D.1994年
　　6.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于（　　）年
　　A.1950年
　　B.1951年
　　C.1982年
　　D.1984年
　　7.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（　　）
　　A.1個(gè)月～1年
　　B.1個(gè)月～6個(gè)月
　　C.3個(gè)月～3年
　　D.1年～3年

  證券從業(yè)資格考試