2010年證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法揭秘

　　一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題
　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。
　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
　　1.《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（　　）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
　　A.1/2
　　B.2/3銀行招聘(www．Examda。com)
　　C.3/4
　　D.4/5
　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為（　　）。
　　A.不予受理
　　B.同意受理
　　C.無(wú)異議
　　D.有異議
　　3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（　　）。
　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額
　　C.發(fā)起人制定公司章程
　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所來(lái)
　　4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是（　　）
　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
　　B.證券的存管和過(guò)戶
　　C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
　　5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（　　）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引
　　A.公司法
　　B.證券法
　　C.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
　　二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題
　　證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。
　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。
　　1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（　　）來(lái)
　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
　　C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
　　D.對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
　　2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（　　）
　　A.凡年滿18周歲
　　B.具有初中以上文化程度
　　C.具有高中以上文化程度
　　D.完全民事行為能力的人員
　　3.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有（　　）
　　A.公司債券的期限為1年以上
　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;
　　C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
　　D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
　　4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）
　　A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
　　B.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有公司章程
　　C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度
　　D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
　　D.商業(yè)票據(jù)
　　6.（　　）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。
　　A.企業(yè)年金
　　B.退休金
　　C.商業(yè)保險(xiǎn)
　　D.社保
　　四、根據(jù)時(shí)間要求出題
　　證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。
　　1.（　　）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。
　　A.2007年12月
　　B.2007年3月
　　C.2007年7月來(lái)源：
　　D.2006年7月
　　2.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（　　）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　A.2004年7月D2004年12月
　　C.2004年1月
　　D.2005年1月
　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（　　）頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關(guān)于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問(wèn)題的通知》
　　A.2007年8月20日
　　B.2007年7月20日
　　C.2006年1月20日
　　D.2007年6月20日
　　4.在我國(guó)，中央政府于（　　）恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
　　A.1980年
　　B.1981年
　　C.1982年
　　D.1983年
　　5.在我國(guó)，（　　）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債
　　A.1950年
　　B.1981年
　　C.1951年
　　D.1994年
　　6.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于（　　）年
　　A.1950年
　　B.1951年
　　C.1982年
　　D.1984年
　　7.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（　　）
　　A.1個(gè)月～1年
　　B.1個(gè)月～6個(gè)月
　　C.3個(gè)月～3年
　　D.1年～3年

  證券從業(yè)資格考試