證券發(fā)行與承銷(xiāo)備考：上市推薦人的條件

　　1.上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(多選) 
　　(1)具有交易所會(huì)員資格;
　　(2)從事股票承銷(xiāo)工作或具有交易所認(rèn)可的其他資格一年以上且信譽(yù)良好;
　　(3)最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為;
　　(4)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所有關(guān)上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　2.符合條件的會(huì)員應(yīng)當(dāng)(每年)向交易所提出資格申請(qǐng)，經(jīng)交易所審查確認(rèn)后，取得上市推薦人資格。會(huì)員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停或取消股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的處分的，交易所相應(yīng)(暫停或取消)其上市推薦人資格。(單選、判斷)
　　3.會(huì)員申請(qǐng)上市推薦人資格應(yīng)提交的申請(qǐng)文件：(多選)
　　(1)申請(qǐng)書(shū);
　　(2)會(huì)員資格證書(shū);
　　(3)承銷(xiāo)資格證書(shū)或交易所認(rèn)可的其他資格證書(shū);
　　(4)主要業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷;
　　(5)最近一年上市推薦業(yè)務(wù)的情況;
　　(6)上市推薦協(xié)議書(shū)，須附向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的發(fā)行人情況調(diào)查表;
　　(7)交易所要求提供的其他文件。

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