證券發(fā)行與承銷備考：證券公司的申報(bào)文件

　　境內(nèi)征券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：(多選) 
　　(1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;
　　(2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;
　　(3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;
　　(4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;
　　(5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表;
　　(6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;
　　(7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;
　　(8)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

 

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