2011年證券從業(yè)資格考試　－　投資分析第八章知識點

第八章 證券投資分析師自律性組織以及道德規(guī)范（1-4）

第一節(jié) 證券投資分析師

一、證券投資分析師的定義。

二、我國的證券投資分析師的內(nèi)涵。

三、證券投資分析師的主要職能：運用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判;為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，引導(dǎo)投資者進行理性投資;為上市公司提供收購、兼并、重組等資本運營方面的財務(wù)顧問;為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)。

第二節(jié) 國外證券分析師自律組織簡介

一、證券投資分析師自律組織的功能主要有以下幾項：為會員進行資格認(rèn)證;對會員進行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理;定期或不定期地對證券投資分析師進行培訓(xùn)、組織研討會、為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。

二、亞洲、美加、歐洲和拉丁美洲的證券投資分析師組織。

第三節(jié) 我國的證券分析師自律組織

一、建立我國的證券投資分析師自律性組織的必要性。

二、我國證券投資分析師自律性組織及其任務(wù)。

第四節(jié) 證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

一、證券投資分析師職業(yè)道德的十六字原則：獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

二、證券投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。