摩根大通因失職遭26億美元罰款

　　摩根大通因失職遭26億美元罰款

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間7日，摩根大通與美國(guó)聯(lián)邦檢察官達(dá)成協(xié)議，同意支付17億美元了結(jié)其在麥道夫詐騙案中失職的指控。這是美國(guó)司法部針對(duì)違反《銀行保密法》的銀行開(kāi)出的有史以來(lái)金額最大的罰單。

　　據(jù)悉，麥道夫是納斯達(dá)克前董事會(huì)主席，他因設(shè)下“龐氏騙局”欺詐投資人近650億美元，2009年6月以11項(xiàng)罪名被判入獄150年。美國(guó)監(jiān)管當(dāng)局稱(chēng)，從1986年到2008年麥道夫被逮捕，他的詐騙幾乎都是通過(guò)摩根大通銀行賬號(hào)完成。摩根大通早在1997年就對(duì)麥道夫的欺詐行為有所察覺(jué)，但該銀行在發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)疑點(diǎn)后未能及時(shí)向美國(guó)監(jiān)管者舉報(bào)，導(dǎo)致投資者遭受巨額損失。

　　雙方和解協(xié)議中顯示，監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為摩根大通違反了美國(guó)《銀行保密法》相關(guān)規(guī)定。但繳納罰金后，對(duì)小摩的刑事指控將暫緩兩年起訴，前提是其承認(rèn)罪名并對(duì)反洗錢(qián)政策進(jìn)行改革。

　　除上述罰金外，摩根大通還需向美國(guó)貨幣監(jiān)理局支付3.5億美元罰款，向麥道夫的資產(chǎn)清算委托人及詐騙受害者分別支付3.25億美元和2.18億美元，共計(jì)約26億美元。(沈瑋青)